2010年證券從業資格考試最后沖刺通關必備！

　　一、單選題

　　題目1：根據要求，證券指數的編制遵循的原則是( )。

　　A、公平原則

　　B、公開透明 √

　　C、公開、公正、公平

　　D、公司優先

　　題目2：證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有( )。

　　A、資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄

　　B、經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍.

　　C、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行 √

　　D、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定.

　　題目3：證券公司自營業務的主要風險是( )。

　　A、市場風險 √

　　B、交易風險

　　C、法律風險

　　D、經營風險

　　題目4：在我國，股票賬戶可以買賣的對象有( )。

　　A、以上都可以 √

　　B、債券

　　C、股票

　　D、基金

　　題目5：證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以(　　)的罰款。

　　A、3萬元以上10萬元以下 √

　　B、1萬元以上3萬元以下

　　C、3萬元以上5萬元以下

　　D、10萬元以上15萬元以下

　　題目6：在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過( )來實行的。

　　A、登記結算有限責任公司

　　B、基金管理人 √

　　C、證監會

　　D、證券經紀人