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第 11 頁:二、多選題及參考答案 |
第 23 頁:三、判斷題及參考答案 |
題目25:記名證券交易后,證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶,從而完成證券登記變更的過程稱為( )。
A、證券賬戶轉讓登記
B、集中交易過戶登記 √
C、證券賬戶變更登記
D、非交易過戶登記
集中交易過戶登記
題目26:目前,我國可轉換債券的債轉股是通過( )來進行的。
A、所委托的證券公司
B、發行該債券的上市公司
C、登記結算公司
D、證券交易所 √
題目27:在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的有( )。
A、賬外自營
B、建立專用自營賬戶 √
C、將自營賬戶借給他人使用
D、使用他人名義和非自營席位變相自營
題目28:證券經紀業務包含的要素不包括( )。
A、委托
B、中國證券業協會 √
C、證券交易所
D、證券經紀商
題目29:以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。
A、采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交
B、交易手續簡單、清晰,費時少 √
C、銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣
D、目前銀行間市場的交易品種主要是債券
題目30:證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環節為( )。
A、開戶和簽訂證券協議 √
B、證券交易過戶和簽訂證券協議
C、開戶和證券交易過戶
D、開戶和接受具體委托
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