11、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以(　　)的罰款。

　　A、1萬元以上5萬元以下

　　B、3萬元以上30萬元以下

　　C、3萬元以上10萬元以下

　　D、1萬元以上10萬元以下

　　12、開立證券賬戶應堅持(　　)原則。

　　A、合法性和真實性

　　B、合法性和同一性

　　C、同一性和真實性

　　D、合法性和有效性

　　13、證券營業部接受投資者委托后的申報原則是(　　)。

　　A、價格優先、時間優先

　　B、價格優先、客戶優先

　　C、時間優先、客戶優先

　　D、數量優先、客戶優先

　　14、證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦NT指定交易或轉托管的(　　)起，憑相關證卡到指定交易或托管的證券營業部辦理。

　　A、當日

　　B、次日

　　C、第三日

　　D、第四日

　　15、2008年9月19日，證券交易印花稅進行調整后的標準是(　　)。

　　A、稅率統一下調為2‰

　　B、稅率由1%o調整為3%0

　　C、只對出讓方按1%o稅率征收，對受讓方不再征收

　　D、只對受讓方按1%o稅率征收，對出讓方不再征收

　　16、下列關于證券公司與客戶之間清算交收的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A、目前，我國證券市場采用的是法人結算模式

　　B、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責完成

　　C、證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據成交記錄按照業務規則自動辦理

　　D、客戶證券交易結算資金的取出，只能通過轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉

　　17、某固定收益證券現券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5、50元，那么今日交易價不可能為(　　)元。

　　A、4、85

　　B、5、05

　　C、5、85

　　D、6、05

　　18、某A股的股權登記日收盤價為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權價為(　　)元/股。

　　A、16、5

　　B、17、5

　　C、20、5

　　D、25、5

　　19、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權利不包括(　　)。

　　A、尋求司法保護權

　　B、選擇經紀商的權利

　　C、要求經紀商保證最低風險的權利

　　D、要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利

　　20、下列關于證券登記的說法中，不正確的是(　　)。

　　A、證券登記是保障投資者合法權益的重要環節

　　B、證券登記是規定證券發行和證券過戶的關鍵所在

　　C、證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

　　D、中國結算公司辦理證券登記業務的主要依據是2006年1月正式實施的《證券法》