101、證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有(　　)。

　　A、經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

　　B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

　　C、資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄

　　D、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　102、下列關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定的說法中，正確的有(　　)。

　　A、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

　　B、證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產

　　C、證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　D、參與集合資產管理計劃的客戶在任何情況下均不得轉讓其所擁有的份額

　　103、證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有(　　)。

　　A、公平公正

　　B、誠實守信

　　C、健全內控

　　D、規范運作

　　104、定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證監會規定允許客戶投資的范圍，并應當與證券公司的(　　)相匹配。

　　A、投資經驗

　　B、公司規模

　　C、人員素質

　　D、管理能力

　　105、定向資產管理合同應當包括的基本事項有(　　)。(1分)

　　A、客戶資產的種類和數額

　　B、客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行

　　C、管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間

　　D、與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式

　　106、客戶要在證券公司開展融資融券業務，申請時應提交的材料包括(　　)。

　　A、融資融券業務申請表

　　B、有效身份證明文件

　　C、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D、融資融券擔保品證明

　　107、證券公司對客戶融資融券的授信方式一般有(　　)。(1分)

　　A、固定授信方式

　　B、定價授信方式

　　C、市價授信方式

　　D、非固定授信方式

　　108、約定導致合同終止的各種具體情形，包括但不限于(　　)。

　　A、客戶死亡

　　B、客戶喪失民事行為能力

　　C、客戶被人民法院宣告進入破產程序或解散

　　D、證券公司被人民法院宣告進入破產程序或解散

　　109、融資融券業務合同中甲乙雙方(甲方指客戶、乙方指證券公司)的聲明與保證包括但不限于(　　)。(1分)

　　A、甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規、規章及其他規范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形;乙方是依法設立的證券經營機構，并經中國證監會批準(載明批準文件名稱及文號)，具有從事融資融券業務的資格

　　B、甲乙雙方用于融資融券交易的資產來源合法，甲方向乙方提供擔保的資產未設定其他擔保，不存在任何權利瑕疵

　　C、甲方自行承擔融資融券交易的風險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失

　　D、甲方承諾如實向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責

　　110、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有(　　)。

　　A、為客戶進行融資融券交易的結算

　　B、收取客戶應當歸還的資金、證券

　　C、收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　　D、按照規定以及與客戶的約定處分擔保物