101.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件還有：①具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;②最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　102.【答案】ABC

　　【解析】D項參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　103.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：①公平公正、誠實守信;②健全內(nèi)控、規(guī)范運作;③投資風(fēng)險客戶自擔(dān)。

　　104.【答案】AD

　　【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。

　　105.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，定向資產(chǎn)管理合同還應(yīng)當(dāng)包括的基本事項：①合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;②投資范圍、投資限制和投資比例;③投資目標(biāo)和管理期限;④客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;⑤各類風(fēng)險揭示;⑥資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;⑦當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);⑧違約責(zé)任和糾紛的解決方式;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　106.【答案】ABCD

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材料包括：融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　107.【答案】AD

　　【解析】證券公司對客戶融資融券的授信方式一般有兩種：①固定授信方式，即客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用);②非固定授信方式，即客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實際使用的金額和期限計收利息(費用)。

　　108.【答案】ABCD

　　【解析】約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括但不限于：①客戶死亡或喪失民事行為能力;②客戶被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散;③證券公司被證券監(jiān)管機關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷;④證券公司被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或解散;⑤其他法定或者約定的合同終止情形。合同還應(yīng)約定，出現(xiàn)以上情形時尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。

　　109 【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，甲乙雙方的聲明與保證還包括：①甲方承諾未經(jīng)乙方書面同意，不以任何方式轉(zhuǎn)讓合同項下的各項權(quán)利與義務(wù);②甲乙雙方均自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　110.【答案】ABCD

　　【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　111.【答案】AC

　　【解析】B項申報數(shù)量必須為100手或其整數(shù)倍;D項回購交易每筆申報限量最大不超過1萬手。

　　112.【答案】AB

　　【解析】禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購期限、回購資金屬性所決定的：①從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過1年;②從回購資金屬性來看，主要是為解決短期流動需要。

　　113.【答案】CD

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購交易的條件包括：①用于債券回購的券種必須信譽高、流動性好;②在回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)大于融人資金量;③債券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存人所委托的證券營業(yè)部的證券交易結(jié)算資金賬戶。

　　114.【答案】AC

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種須滿足兩個條件：①信譽高，易于為廣大投資者所接受，適宜作回購交易中的抵押品;②較好的流動性，即發(fā)行量有一定的規(guī)模，是產(chǎn)生真正意義的債券回購市場的一個必要前提條件。

　　115.【答案】AC

　　【解析】B項債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移至逆回購方;D項債券在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣給債券持有人(正回購方)，就可以在協(xié)議期內(nèi)對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。

　　116.【答案】AB

　　【解析】C項屬于辦理代理結(jié)算需要提交的材料;D項屬于辦理擔(dān)保結(jié)算需要提交的材料。

　　117.【答案】ABD

　　【解析】C項應(yīng)為按賣空金額的1‰收取賣空違約金。

　　118.【答案】BCD

　　【解析】A項中在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)“交易所”發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　119.【答案】ABC

　　【解析】D項投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。

　　120.【答案】ABC

　　【解析】D項應(yīng)為中國結(jié)算公司提請證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫停或撤銷其融資融券業(yè)務(wù)許可，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業(yè)從業(yè)資格的處罰措施。