101.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件還有：①具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人;②最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;③中國證監會規定的其他條件。

　　102.【答案】ABC

　　【解析】D項參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規另有規定的除外。

　　103.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司開展定向資產管理業務應遵循以下基本原則：①公平公正、誠實守信;②健全內控、規范運作;③投資風險客戶自擔。

　　104.【答案】AD

　　【解析】定向資產管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規和中國證監會規定允許客戶投資的范圍，并應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經驗、管理能力和風險控制水平相匹配。

　　105.【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，定向資產管理合同還應當包括的基本事項：①合同解除、終止的條件、程序及客戶資產的清算返還事宜;②投資范圍、投資限制和投資比例;③投資目標和管理期限;④客戶資產的管理方式和管理權限;⑤各類風險揭示;⑥資產管理信息的提供及查詢方式;⑦當事人的權利與義務;⑧違約責任和糾紛的解決方式;⑨中國證監會規定的其他事項。

　　106.【答案】ABCD

　　【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業務，申請時應提交的材料包括：融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經辦人身份證明等文件。

　　107.【答案】AD

　　【解析】證券公司對客戶融資融券的授信方式一般有兩種：①固定授信方式，即客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用);②非固定授信方式，即客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內，客戶可根據需要依法使用和償還，并按實際使用的金額和期限計收利息(費用)。

　　108.【答案】ABCD

　　【解析】約定導致合同終止的各種具體情形，包括但不限于：①客戶死亡或喪失民事行為能力;②客戶被人民法院宣告進入破產程序或解散;③證券公司被證券監管機關取消業務資格、停業整頓、責令關閉、撤銷;④證券公司被人民法院宣告進入破產程序或解散;⑤其他法定或者約定的合同終止情形。合同還應約定，出現以上情形時尚未了結的融資融券交易的處理方式。

　　109 【答案】ABCD

　　【解析】除ABCD四項外，甲乙雙方的聲明與保證還包括：①甲方承諾未經乙方書面同意，不以任何方式轉讓合同項下的各項權利與義務;②甲乙雙方均自愿遵守有關法律、行政法規、規章及其他規范性文件的規定。

　　110.【答案】ABCD

　　【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監會的有關規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和證監會《證券公司融資融券業務試點管理辦法》規定的其他情形。

　　111.【答案】AC

　　【解析】B項申報數量必須為100手或其整數倍;D項回購交易每筆申報限量最大不超過1萬手。

　　112.【答案】AB

　　【解析】禁止將回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購期限、回購資金屬性所決定的：①從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過1年;②從回購資金屬性來看，主要是為解決短期流動需要。

　　113.【答案】CD

　　【解析】證券交易所質押式回購交易的條件包括：①用于債券回購的券種必須信譽高、流動性好;②在回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的回購抵押的債券量應大于融人資金量;③債券回購交易過程中的以資融券方，在初始交易前必須將足夠的資金存人所委托的證券營業部的證券交易結算資金賬戶。

　　114.【答案】AC

　　【解析】證券交易所質押式回購交易要求，用于債券回購的券種須滿足兩個條件：①信譽高，易于為廣大投資者所接受，適宜作回購交易中的抵押品;②較好的流動性，即發行量有一定的規模，是產生真正意義的債券回購市場的一個必要前提條件。

　　115.【答案】AC

　　【解析】B項債券所有權隨交易的發生而轉移，轉移至逆回購方;D項債券在協議期內可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)只要保證在協議期滿能夠有相等數量同種債券賣給債券持有人(正回購方)，就可以在協議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。

　　116.【答案】AB

　　【解析】C項屬于辦理代理結算需要提交的材料;D項屬于辦理擔保結算需要提交的材料。

　　117.【答案】ABD

　　【解析】C項應為按賣空金額的1‰收取賣空違約金。

　　118.【答案】BCD

　　【解析】A項中在交收日最終交收時點，登記結算公司根據“交易所”發送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。

　　119.【答案】ABC

　　【解析】D項投資者買券還券數量大于投資者實際借人證券數量的，證券公司應當向登記結算公司發送余券劃轉指令。

　　120.【答案】ABC

　　【解析】D項應為中國結算公司提請證監會按照相關規定采取暫停或撤銷其融資融券業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券業從業資格的處罰措施。