141.【答案】B

　　【解析】應為超過已開通席位總數的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。

　　142.【答案】B

　　【解析】優先認股權是指老股東可根據其持有發行公司股份的數量，按持有比例優先認購增發的新股的權利。

　　143.【答案】B來源:考試大網

　　【解析】網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為惟一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。題中描述的為網上定價發行。

　　144.【答案】B

　　【解析】題中累加申購金額應為100元或其整數倍。

　　145.【答案】B

　　【解析】如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。

　　146.【答案】A

　　【解析】經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司(證券經紀商)在代理投資者買賣權證時，應向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示可能產生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。

　　147.【答案】A

　　【解析】可轉債的買賣申報優先于轉股申報，即“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。也就是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量為當日“債轉股”有效申報手數。

　　148.【答案】B

　　【解析】每一股票賬戶只可以進行一次申報。

　　149.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股。

　　150.【答案】B

　　【解析】權證發行人應在權證發行結束后2個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。

　　151.【答案】A

　　【解析】股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份應當托管在證券登記結算機構，并且托管后方可開始轉讓。

　　152.【答案】B

　　【解析】證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。

　　153.【答案】B

　　【解析】題中描述的行為屬于證券自營業務的其他禁止的行為。

　　154.【答案】B

　　【解析】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。而且收益與損失的數量也無法事先準確預計。

　　155.【答案】A

　　【解析】自營部門應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。同時應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。

　　156.【答案】B

　　【解析】證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入。比如在股票承銷中采用包銷方式發行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協議，余額部分由證券公司買入。

　　157.【答案】A

　　【解析】根據2003年12月18日中國證監會令第17號《證券公司證券資產管理業務試行辦法》規定，資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及該試行辦法的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

　　158.【答案】B

　　【解析】集合資產管理業務的特點之一是集合性，即證券公司與客戶是“一對多”;題中描述的為專項資產管理業務的特點。

　　159.【答案】B

　　【解析】證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元;設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元。

　　160.【答案】A

　　【解析】證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。證券公司應當按照《公司法》和公司章程的規定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權程序的批準。在該集合資產管理計劃存續期間，證券公司不得收回所投入的資金。