81.【答案】AC

　　【解析】上海證券交易所開盤集合競價期間的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

　　82.【答案】AB

　　【解析】固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種：前者是指交易商之間按照規定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券;后者是指具有經紀業務的交易商可與其客戶協議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

　　83.【答案】ABCD

　　【解析】自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的，申請人需填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明;申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　84.【答案】ABD

　　【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規定基本相同，主要有：①經中國證監會依法批準設立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經營業績和一定規模的資本金或營運資金;③組織機構和業務人員符合中國證監會和證券交易所規定的條件;④承認證券交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費;⑤證券交易所要求的其他條件。

　　85.【答案】ABD

　　【解析】C項屬于管理風險的防范措施。

　　86.【答案】BCD

　　【解析】A項屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務范圍。

　　87.【答案】CD

　　【解析】AB兩項屬于網上定價發行。

　　88.【答案】ACD

　　【解析】B項中國結算上海分公司核準答復日應為T-3日前。

　　89.【答案】ABCD

　　【解析】如公司股東大會審議的事項涉及增發新股、發行可轉換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業到境外上市等五大類的，公司還應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。

　　90.【答案】ABC

　　【解析】投資者如需將登記在證券登記系統中的基金份額轉托管到TA系統(基金份額由證券營業部轉托管到代銷機構、基金管理人)，或將登記在TA系統中的基金份額轉托管到證券登記結算系統(基金份額由代銷機構、基金管理人轉托管到證券營業部)，應辦理跨系統轉托管手續。

　　91.【答案】AC

　　【解析】權證交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅按下列公式計算：

　　①權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例;

　　②權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-(標的證券前一日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例。

　　當計算結果小于等于零時，權證跌幅價格為零。

　　92.【答案】ABCD

　　【解析】證券公司申請報價轉讓業務資格，應向中國證券業協會提交以下文件：①從事報價轉讓業務的申請書;②代辦股份轉讓主辦券商業務資格證書;③設置報價轉讓業務專門機構，配備必要專職人員，并由公司副總經理以上高管人員負責日常業務管理的說明;④從事報價轉讓業務的內部管理規定及相關說明;⑤中國證券業協會要求的其他文件。

　　93.【答案】AB

　　【解析】網上競價發行具有以下優點：市場性、連續性、經濟性、高效性。競價發行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。特別是發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。CD兩項屬于網上定價發行的優點。

　　94.【答案】ABC

　　【解析】根據證券公司自營業務的特點和管理要求，自營業務運作管理的重點之一：應明確自營部門在日常經營中自營總規模的控制、資產配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規模控制等原則。

　　95.【答案】AB

　　【解析】中國證監會于2007年4月20 日發布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，其目的就是為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展。

　　96.【答案】ABCD

　　【解析】自營業務內部報告內容包括但不限于：投資決策執行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監控情況和其他重大事項等。

　　97.【答案】ABC

　　【解析】董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定的基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實。自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

　　98.【答案】ABC

　　【解析】D項持有公司5%以上股份的股東才構成內幕信息知情人。

　　99.【答案】AC

　　【解析】根據2003年12月18日中國證監會令第17號《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，資產管理業務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及該試行辦法的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。資產管理業務主要有三種：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

　　100.【答案】ACD

　　【解析】除ACD三項外，集合資產管理業務特點還有：①較嚴格的信息披露;②投資范圍有限定性和非限定性之分。B項屬于為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點。