單選題

　　1 下列項中，屬于證券經紀業務技術風險的有( )

　　A 行情傳輸系統故障導致交易不能正常進行而造成的風險

　　B 違背客戶的委托進行證券買賣或其他交易事項而造成的風險

　　C 為法人以個人名義開立賬戶證券而造成的風險

　　D 接受客戶全權委托而造成的風險

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 90 頁 ： 答案：A

　　2 開立證券賬戶應堅持的基本原則為( )

　　A 真實性和同一性 B 真實性和完整性

　　C 合法性和同一性 D 合法性和真實性

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 99 頁 ： 答案：D

　　3 嚴格合同管理、履行風險提示可以有效地控制融資融券業務的( )

　　A 業務管理風險 B 市場風險 C 客戶信用風險 D 業務規模風險

　　※專家點評:

　　難易程度：難 頁碼：第 240 頁 答案：C 客戶信用風險控制中的第二條。

　　4 某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元。當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按( )的規定予以處罰

　　A 賣空國債行為 B 買空國債行為 C 透支行為 D 操縱市場行為

　　※專家點評:

　　頁碼：第 279 頁 答案：A 此行為作賣空國債行為處理。

　　5 下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )

　　A 所有在中國結算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購

　　B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

　　C 會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險

　　D 國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 256 頁 ： 答案：B

　　答案解釋：會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險;國債買斷式回購的將近易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構投資者.

　　6 債券質押式回購交易中，質押券欠庫的，中國結算公司于( )起向融資方結算參與人收取違約金。

　　A T+2日 B T+1日(節假日不計入)

　　C T+1日(含節假日) D T日(交易發生日)

　　※專家點評:

　　難易程度：易 頁碼：第 277 頁 ： 答案：C

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