三、判斷題(共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選、放棄均不得分)

　　101.從我國證券市場目前的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。(　　)

　　102.我國證券市場的投資者僅指境內的自然人和法人。(　　)

　　103.投資者開立證券賬戶后就可以直接買賣證券。(　　)

　　104.證券交易所為交易雙方創造或提供交易條件，沒有對雙方進行監督的義務，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。(　　)

　　105.JSC證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，在申請過程中，它經過中國證監會特批提前進入上海證券交易所進行交易。(　　)

　　106.ABC證券公司是上海證券交易所的會員，它于2009年8月將其會員資格和交易席位一并轉讓給XYZ證券公司。(　　)

　　107.指令驅動系統是一種競價市場，也稱為“做市商市場”。(　　)

　　108.投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。(　　)

　　109.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。(　　)

　　110.同一性審查是指委托人、證件與委托單之問一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內容應與各類證件一致，如委托人姓名應與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應與證件一致等。(　　)

　　111.在發出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。(　　)

　　112.大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。(　　)

　　113.股東名冊登錄屬于上市后的證券存管業務之一。(　　)

　　114.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經紀業務中的操作風險。(　　)

　　115.證券經紀商的經營范圍以證券交易所批準的經營內容為限，不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證券買賣。(　　)

　　116.股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質押式回購交易單筆申報最大數量應當不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數量應當不超過1萬手。(　　)

　　117.固定收益平臺交易中，采取詢價交易方式的，交易商可以匿名或實名方式申報。(　　)

　　118.營業部使用有形席位人工報單的，場內交易員可以接受客戶的直接報單委托。(　　)

　　119.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。(　　)

　　120.在證券交易所的交易期間，如果發生異常情況，如因不可抗力、意外事故、技術故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證監會可以決定臨時停市或技術性停牌。(　　)

　　121.深圳證券交易所規定，直至有披露義務的當事人作出公告的當日9:30復牌。(　　)

　　122.分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。(　　)

　　123.股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。(　　)

　　124.投資者通過場外申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場內申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。(　　)

　　125.上海證券交易所規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍。(　　)

　　126.代辦股份轉讓服務業務，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。(　　)

　　127.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明報酬支付及相關費用的分擔方式。

　　128.新股上網定價發行，是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，通過投資者上網競價發售股票。(　　)

　　129.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。(　　)

　　130.采用網下發行方式發行新股時，是由證券登記結算公司在發行結束后根據交易所電腦系統成交記錄自動完成新股股權登記。(　　)

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