31.下列關于合規(guī)風險防范的說法中，不恰當的是(　　)。

　　A.為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作

　　B.要從指導思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經營理念

　　C.對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批

　　D.加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制

　　32.下列(　　)不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現。

　　A.選擇交易對手的自主性

　　B.選擇交易品種的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易價格的自主性

　　33.內幕信息的知情人不包括(　　)。

　　A.發(fā)行人的高級管理人員

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.發(fā)行人控股的公司

　　D.保薦人

　　34.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是(　　)。

　　A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所

　　C.證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管

　　D.不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰

　　35.證券公司的(　　)是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.理事會

　　D.股東大會

　　36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(　　)，從而造成證券價格異常波動。

　　A.供求關系

　　B.交易價格

　　C.市場秩序

　　D.交易量

　　37.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準決定之日個__月內啟動推廣工作，并在__個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。(　　)

　　A.1;5

　　B.3;15

　　C.2;30

　　D.6;60

　　38.關于證券公司從事資產管理業(yè)務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

　　B.資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

　　C.資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

　　D.資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

　　39.證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括(　　)制定的合同必備條款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.商務部

　　40.在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有(　　)。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

　　D.根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

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