第五章 經紀業務相關實務

　　一、單項選擇題

　　1. 進行股權分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統等網絡形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于()個交易日(含股東大會當日)的網絡投票時間等內容。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2. 結算參與人應使用其()完成新股申購的資金交收。

　　A.資金交收賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.結算賬戶

　　3. A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為()。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　4. 某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為l 5%，申購當日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購份額為()。

　　A.9 704份

　　B.9 706份

　　C.10 000份

　　D.9 61 1份

　　5. 上市開放式基金的合同生效后即進入()，一般不超過3個月。

　　A.凍結期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　6. 《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是采用了()制度。

　　A.客戶交易結算資金第三方存管

　　B.會員分級結算

　　C.新股發行現金申購

　　D.客戶交易結算資金獨立存管

　　7. 首次發行的股票在()，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

　　A.主板上市的

　　B.創業板上市的

　　C.中小企業板上市的

　　D.代辦股份轉讓系統上市的

　　8. 某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為()股。

　　A.25 000

　　B.2 500

　　C.100

　　D.10

　　9. 召開股東大會的上市公司要提前()天刊登公告。

　　A.1O

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　10. 上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司在()閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。

　　A.配股公告日

　　B.配股公告日后一天

　　C.配股登記日

　　D.配股登記日后一天

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業資格考試時間安排

　　2011年證券從業資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業資格考試大綱