二、不定項選擇題

　　1. 可轉換債券的初始轉股價格因公司()進行調整時，具體調整情況公司應予以公告。

　　A.送紅股

　　B.增發新股

　　C.配股

　　D.降低轉股價格

　　2. ()的頒布，使我國開放式基金場內的認購、申購與贖回開始施行。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券發行與承銷管理辦法》

　　C.《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業務實施細則》

　　D.《上海證券交易所開放式基金認購、申購、贖回業務辦理規則(試行)》

　　3. 對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的上限進行申購。網下累計投標確定發行價格后，資金解凍日網上申購資金解凍，中簽投資者將獲得的申購余款包括()。

　　A.申購價格與發行價格上限之間的差額部分

　　B.申購價格與發行價格之間的差額部分

　　C.未中簽部分

　　D.發行價格下限與上限之間的差額部分

　　4. 以下關于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有()。

　　A.申請材料送交日為T-5日前

　　B.結算公司核準答復日為T-3日前

　　C.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　D.公告刊登日為T日

　　5. 以下關于A股現金紅利派發日程安排的說法，正確的有()。

　　A.T-5日前為申請材料送交日

　　B.T-2日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日

　　C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請日

　　D.T日為公告刊登日

　　6. 關于申購資金凍結、驗資及配號，以下說法正確的有()。

　　A.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國證券登記結算有限責任公司的分公司進行申購資金凍結處理

　　B.每一有效申購單位配一個號

　　C.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　D.當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

　　7. 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　　A.T-1日前

　　B.T日

　　C.T+3日

　　D.T+6日

　　8. 股票網上發行方式的基本類型有()。

　　A.網上累計投標詢價發行

　　B.網上定價市值配售

　　C.網上競價發行

　　D.網上定價發行

　　9. 股票網上發行具有()優點。

　　A.經濟性

　　B.高效性

　　C.安全性

　　D.穩定性

　　10. 2000年以后，我國的新股發行出現過()形式。

　　A.網上競價發行

　　B.上網定價發行

　　C.網上累計投標詢價發行

　　D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式

　　編輯推薦：

　　2011年證券從業資格考試時間安排

　　2011年證券從業資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業資格考試大綱