41. 在上海證券交易所，若申報賬戶的配股數量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數量，則配股申報無效。 ()

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　　42. 證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數量、持有權證數量達到或超過可流通數量5%的持有人名單。 ()

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　　43. 上海證券交易所在同一交易日可進行多次開放式基金的認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。 ()

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　　44. 配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。 ()

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　　45. 深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。 ()

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　　46. 深圳證券交易所規定，權證行權的申報數量為l00份的整數倍。上海證券交易所規定，權證行權以份為單位進行申報。 ()

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　　47. 權證行權采用現金方式結算的，權證持有人行權時，按行權價格與行權日標的證券結算價格及行權費用之差價，收取現金。 ()

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　　48. 可轉債的轉股申報優先于買賣申報，“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。 ()

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　　49. 交易型開放式指數基金份額的申購、贖回，按基金合同規定的最小申購、贖回單位或其整數倍進行申報。()

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　　50. 投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是贖回;二是直接從事買賣交易。()

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　　51. 如果投資者是通過場內申購的基金份額，將以投資者資金賬戶記載，登記在中國證券登記結算有限責任公司TA系統基金管理人或代銷機構處。()

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　　52. 中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ()

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　　53. 在我國，詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段。發行人及其保薦機構通過初步詢價確定發行價格區間，通過累計投標詢價確定發行價格。 ()

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　　54. 投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ()

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　　55. 網上累計投標詢價發行不屬于網上定價發行模式。 ()

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　　56. 在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。 ()

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　　57. 網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。 ()

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　　58. 單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。 ()

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　　59. 權證行權采用證券給付方式結算的，認購權證的持有人行權時，應支付以行權價格及標的證券數量計算的價款，并獲得標的證券。 ()

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　　60. 可轉換債券通常是轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。 ()

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