31. 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括()。

　　A.本集合計劃開始運作的條件和日期

　　B.參與金額(比例)

　　C.收益分配和責任分擔方式

　　D.在集合計劃存續期內不得退出的承諾

　　32. 根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有()。

　　A.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　B.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C.知情的權利

　　D.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

　　33. 在集合資產管理計劃中，客戶承擔的主要義務有()。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.保證委托資產來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額

　　34. 證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有()。

　　A.挪用客戶資產

　　B.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格

　　C.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資

　　D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　35. 在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有()。

　　A.財產與收入狀況

　　B.風險承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　36. 證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證()相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.集合資產管理計劃資產與其自有資產

　　B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

　　C.不同集合資產管理計劃的資產

　　D.集合資產管理計劃內各項資產

　　37. ()應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》及相關業務規則的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.證券登記結算機構

　　38. 證券公司違規開展資產管理業務的，中國證券監督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監管措施有()。

　　A.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告

　　B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任

　　人員進行監管談話，記入監管檔案

　　C.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果

　　D.法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的其他監管措施

　　39. 證券公司從事證券資產管理業務，有下列()情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案

　　B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　C.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　D.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　40. 違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列()情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保

　　B.任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保

　　C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產

　　D.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行

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