二、判斷題

　　1. 資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。 ()

　　對　 錯

　　2. 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。 ()

　　對　 錯

　　3. 集合資產管理業務的特點之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。 ()

　　對　 錯

　　4. 證券公司從事資產管理業務時，資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人。 ()

　　對　 錯

　　5. 證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ()

　　對　 錯

　　6. 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。 ()

　　對　 錯

　　7. 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。 ()

　　對　 錯

　　8. 證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。 ()

　　對　 錯

　　9. 一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的l0%。 ()

　　對　 錯

　　10. 證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，并不得超過2億元。 ()

　　對　 錯

　　11. 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。 ()

　　對　 錯

　　12. 證券公司不得接受本公司董事、監事、從業人員及其配偶成為定向資產管理業務客戶。 ()

　　對　 錯

　　13. 證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。 ()

　　對　 錯

　　14. 證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。 ()

　　對　 錯

　　15. 證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產應納入其破產財產或者清算財產。 ()

　　對　 錯

　　16. 同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ()

　　對　 錯

　　17. 專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉托管或者轉指定，中國證券監督管理委員會批準的除外。 ()

　　對　 錯

　　18. 證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。 ()

　　對　 錯

　　19. 定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。 ()

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　　20. 證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種應當使用定向資產管理專用證券賬戶。 ()

　　對　 錯

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