11. 維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　A.100%

　　B.200%

　　C.300%

　　D.400%

　　12. 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易專用證券交收賬戶

　　13. 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的()計算。

　　A.發(fā)行價格

　　B.凈值

　　C.市值

　　D.面值

　　14. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　15. 單只標(biāo)的證券的融資余額降低至()以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　16. 證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日()向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

　　A.收市后

　　B.開盤后

　　C.11：30前

　　D.13：30前

　　17. 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A.1，l0

　　B.2.20

　　C.3，30

　　D.5.50

　　18. 以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說法，不正確的是()。

　　A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

　　B.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

　　C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　19. 客戶融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的()調(diào)高，證券公司將相應(yīng)提高融資利率或融券利率。

　　A.同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率

　　B.同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

　　C.同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

　　D.同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　20. 融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍。

　　A.1 000股(份)

　　B.100股(份)

　　C.1 000手

　　D.100手

　　編輯推薦：

　　2011第一次證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印：2月28日起

　　2011年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案匯總

　　2011年上半年證券從業(yè)資格考試大綱