21. 證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以()的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　A.10萬元以上l5萬元以下

　　B.15萬元以上20萬元以下

　　C.20萬元以上50萬元以下

　　D.30萬元以上50萬元以下

　　22. 中國證券監督管理委員會()規定，證券公司開展融資融券業務試點，必須經其批準。未經批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風險揭示書》

　　D.《融資融券合同》

　　23. 證券公司申請融資融券業務試點，要求公司及其董事、監事、高級管理人員最近()內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證券監督管理委員會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　24. 證券公司申請融資融券業務試點，要求公司財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在()以上。

　　A.8億元

　　B.10億元

　　C.1 1億元

　　D.12億元

　　25. 2010年1月22日，()對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　C.《融資融券交易風險揭示書》

　　D.《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》

　　26. 首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在()以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　27. 首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為()。

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　28. 取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易()。

　　A.上限

　　B.資金額度

　　C.權限

　　D.通行證

　　29. ()負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。

　　A.董事會

　　B.業務決策機構

　　C.業務執行部門

　　D.分支機構

　　30. ()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。

　　A.董事會

　　B.業務決策機構

　　C.業務執行部門

　　D.分支機構

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