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2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題(3)

本文“2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題(3)”,是針對考綱考點而精心編寫的試卷,是考生沖刺備考中鞏固和把握考點的練習題。
第 1 頁:一、單項選擇題
第 4 頁:二、多項選擇題
第 8 頁:三、判斷題
第 9 頁:參考答案

  23.對于股東大會網絡投票,召開股東大會的上市公司要提前( )刊登公告,在公告中說明是否要進行網絡投票。

  A.15天 B.30天 C.45天 D.60天

  24.在認購配股操作中,由于是申報賣出,因此證券交易所,利用電腦交易撮合系統的控制( )的功能即可判別客戶擁有配股權證的數量,一旦確認即可撮合成交。

  A.買空 B.賣空 C.多頭 D.申報

  25.在上海證券交易所市場上,既可以用于買賣股票,也可以用于買賣債券和基金的賬戶是 ( )。

  A.股票賬戶 B.債券賬戶 C.基金賬戶 D.專用賬戶

  26.從( )起,上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

  A.1998年4月1日 B.1995年9月1日

  C.2000年8月1日 D.1992年12月1日

  27.證券登記結算公司根據送股申請,于( )登記送股。

  A.權益登記日后2天 B.權益登記日前1天

  C.權益登記日 D.權益登記日后1天

  28.假設某人在證券公司本周五開立了深圳證券賬戶,請問他哪一天可以進行證券交易。( )

  A.下周一 B.下周二

  C.下周五 D.當日

  29.證券變更登記指( )。

  A.已發行的證券在證券交易所上市前,由中國結算公司根據證券發行人的申請維護證券持有人名冊,并將證券記錄到投資者證券賬戶中。

  B.由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為

  C.證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。

  D.股票終止上市后,股票發行人或其代辦機構到中國結算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續。

  30.2004年12月7日,中國證監會發布《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》,決定自( )起施行首次公開發行股票的詢價制度。

  A.2005年3月1日 B.2004年12月20日

  C.2004年12月10日 D.2005年1月1日

  31.股票上網發行申購日后的第一個交易日(T+1日),下午4點后,對申購資金的到位情況進行核查,并由( )出具驗資報告。

  A.會計師事務所 B.證券公司

  C.證券交易所 D.中國結算公司

  32.我國證券交易市場規定,召開股東大會的上市公司要提前( )刊登公告。

  A.60天 B.10天

  C.30天 D.三個月

  33.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應的贖回費率為0.50%,假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元,則其可得凈贖回金額為( )元。

  A.10 198.75 B.10 250.00

  C.10 000.00 D.10 298.75

  34.( ),中國證監會批復同意中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入代辦股份轉讓系統進行股份報價轉讓試點。

  A.2008年4月16日 B.2002年10月15日

  C.2003年5月28日 D.2006年1月16日

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