31.股份登記包括( )等。

　　A.配股登記 B.首次公開發行登記

　　C.送股(或轉增股本)登記 D.增發新股登記

　　32.下面關于新股網上定價發行與網上競價發行的不同之處，描述正確的是( )。

　　A.認購的數量不同：定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按機構優先原則決定。

　　B.發行價格的確定方式不同：定價發行方式事先確定價格;而競價發行方式是事先確定發行底價，由發行時競價決定發行價。

　　C.認購成功者的確認方式不同：定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。

　　D.發行價格的確定方式不同：定價發行方式是由機構客戶競定價格;而競價發行方式是由所有客戶一起競價決定發行價。

　　33.A股現金紅利派發日程安排中，關于發放日的一些安排，其中正確的是( )。

　　A.證券發行人要確保在現金紅利發放日后的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國結算上海分公司指定的銀行賬戶。

　　B.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，不計息。

　　C.投資者不可以在發放日領取現金紅利。

　　D.中國結算上海分公司收到相應款項后，在現金紅利發放日前的第一個交易日閉市后，通過資金結算系統將現金紅利款項劃付給指定的證券公司。

　　34.在上海證券交易市場內，對于開放式基金份額的認購，下面說法正確的是( )。

　　A.最低認購金額由基金管理公司確定并公告。

　　B.在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數倍。

　　C.單筆申報最高不得超過9900元。

　　D.投資者認購申報時采用份額認購方式，以認購份額填報數量申請，買賣方向可以為買或者賣。

　　35.我國現階段進入代辦股份轉讓系統進行轉讓的股票，主要有( )。

　　A.原STAQ、NET系統掛牌的公司和退市公司

　　B.中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點的掛牌公司

　　C.中央企業、地方政府控股企業、集體企業等性質的上市公司

　　D.原因企業重組或者被并購的退市公司

　　36.根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，股份報價轉讓業務主要體現在( )。

　　A.終止掛牌 B.業務資格及推薦掛牌

　　C.信息披露 D.股份報價轉讓

　　37.依據證券公司提供中間介紹業務的業務規則，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息( )。

　　A.受托從事的介紹業務范圍

　　B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

　　C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》精編試題匯總

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料