第五章 證券自營業務 本章同步自測

　　一、單項選擇題

　　1.證券公司自營業務的主要風險是( )。

　　A.市場風險 B.交易風險 C.法律風險 D.經營風險

　　2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )。

　　A.10年 B.12個月

　　C.20年 D.50年

　　3.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有( )。

　　A.賬外自營

　　B.建立專用自營賬戶

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　4.以下關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。

　　A.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　B.交易手續簡單、清晰，費時少

　　C.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

　　D.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　5.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )。

　　A.3 000萬元

　　B. 1億元

　　C.2億元

　　D.5 000萬元

　　6.我們所說的證券市場具有高風險主要是指( )。

　　A.市場風險

　　B.經營風險

　　C.管理風險

　　D.交易風險

　　7.證券公司證券自營業務原始憑證以及有關業務文件.資料.賬冊.報表和其他必要的材料應至少妥善保存( )年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　8.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰不包括( )。

　　A.公示處分

　　B.沒收非法所得

　　C.罰款

　　D.警告

　　9.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

　　A.經紀業務

　　B.自營業務

　　C.承銷業務

　　D.代理業務

　　10.證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響( )機制來引起的。

　　A.價格關系

　　B.數量關系

　　C.市場秩序

　　D.供求關系

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