10.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務應遵守的原則有( )。

　　A.交叉運行原則 B.合法合規原則

　　C.崗位整合原則 D.集中管理原則

　　11.對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。( )

　　A.缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶

　　B.未按照要求提供有關情況

　　C.在證券公司從事證券交易不足5年

　　D.其他證券公司的股東、關聯人

　　12.《融資融券交易風險揭示書》至少應包括下列內容( )。

　　A.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　B.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格。

　　C.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

　　D.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成的經濟損失。

　　13.融資融券業務中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監控，并計算其維持擔保比例，下面關于擔保比例的規定描述正確的是( )。

　　A.客戶維持擔保比例不得低于130%。

　　B.當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物，該期限不得超過2個交易日。

　　C.當該比例低于130%時，客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%。

　　D.維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規定的除外。

　　14.在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數量對證券公司進行補償( )。

　　A.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利。

　　B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償。

　　C.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利。

　　D.證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理。

　　15.證券公司融資融券業務中，對市場風險可能導致的市場波動、交易異常及危及市場安全等問題，證券交易所一般采取的措施有( )。

　　A.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。

　　B.單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　C.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關賬戶交易等措施。

　　D.單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的80%時，交易所可以在當日暫停其融券賣出，并向市場公布。

　　2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題匯總

　　2011證券從業資格考試《基礎知識》精編試題匯總

　　2011年6月證券從業資格考試沖刺精華資料