三、判斷題

　　1.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括：公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。( )

　　2.證券公司應當加強對分支機構融資融券業務活動的控制，禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、融券，分支機構簽約、開戶、授信、保證金收取等活動之后，應當向總部報告和備案。( )

　　3.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。( )

　　4.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務。 ( )

　　5.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。　　( )

　　6.客戶融資融券最長不超過6個月，且融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。 ( )

　　7.單只標的證券的融券余量降低至25%，以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。 ( )

　　8.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。 ( )

　　9.標的證券為股票的，該股票近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點。且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。( )

　　10.客戶維持擔保比例不得低于150%。( )

　　11.司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現因向客戶融資融券所生債權，并協助司法機關執行。( )

　　12.融資融券業務合同不需要對“尚未了結的融資融券交易的處理方式”進行約定。( )

　　13.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。( )

　　14.客戶融資買入、融券賣出的股票，近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的10%，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過10個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的300%以上。( )

　　15.在客戶融資融券期間，證券發行人向原股東配售股份的，或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶沒有配股權或優先認購權。 ( )

　　16.融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股或其整數倍。( )

　　17.非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費用)。( )

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