三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.有形席位的申報(bào)方式可以縮短申報(bào)時(shí)間與成交申報(bào)時(shí)間，同時(shí)也降低申報(bào)差錯(cuò)。 ( )

　　102.期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。 ( )

　　103.對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。 ( )

　　104.回購(gòu)交易更多地具有短期融資的屬性。 ( )

　　105.證券交易所的總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員大會(huì)任免。 ( )

　　106.金融期貨合約是一種非標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

　　107.在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，店頭市場(chǎng)(又稱“柜臺(tái)市場(chǎng)”)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。

　　108.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用(稱為“期權(quán)費(fèi)”或“期權(quán)價(jià)格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　109.競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)10%。 ( )

　　110.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是受托人，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人。 ( )

　　111.同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性特點(diǎn)。 ( )

　　112.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。 ( )

　　113.國(guó)債交易計(jì)息原則是“既算頭也算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天也計(jì)算利息。 ( )

　　114.證券交易所內(nèi)的證券交易按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。 ( )

　　115.無(wú)論買入或賣出，股票(含A.B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日平均價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。 ( )

　　116.在上海證券交易所，封閉式基金的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。 ( )

　　117.在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購(gòu)或贖回申報(bào)。 ( )

　　118.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。 ( )

　　119.在我國(guó)，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 ( )

　　120.如果投資者是通過(guò)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。 ( )

　　121.上市開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。 ( )

　　122.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不能賣出。 ( )

　　123.選擇交易方式的自主性是指證券公司在買賣證券時(shí)，是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依——定的時(shí)間、條件自主決定。

　　124.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁�銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　125.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　126.按集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)不再有效。 ( )

　　127.一級(jí)交易商必須具備做市能力。 ( )

　　128.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券，當(dāng)日不可以賣出。 ( )

　　129.深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可共同使用1個(gè)交易單元。

　　130.證券公司可通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，但內(nèi)容必須屬實(shí)。

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