81.在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與 ( )等業務嚴格分離。

　　A.資產管理

　　B.投資銀行

　　C.經紀

　　D.物業管理

　　82.證券公司稽核部門應定期對( )等情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　A.自營業務的合規運作

　　B.盈虧

　　C.風險監控

　　D.交易狀況

　　83.下列關于證券自營業務的說法正確的有( )。

　　A.中國證監會可要求證券公司報送其證券自營業務資料

　　B.證券自營業務的原始憑證應至少保存15年

　　C.自營業務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內容之一

　　D.證券公司開展自營業務應每月、每半年、每年向中國證監會報送自營業務情況

　　84.下列屬于自營業務經營風險的有( )。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B.由于管理不善或內控不嚴而使自營業務受到損失

　　C.由于投資決策或操作失誤而使自營業務受到損失

　　D.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　85.證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有( )。

　　A.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同

　　B.遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

　　C.應當按規定向中國證監會申請資產管理業務資格

　　D.應當依照規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作

　　86.客戶委托資產可以是客戶合法持有的( )等資產。

　　A.現金

　　B.債券

　　C.房產

　　D.資產支持證券

　　87.集合資產管理合同由( )共同簽署。

　　A.證券交易所

　　B.單個客戶

　　C.證券公司

　　D.資產托管機構

　　88.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證( )相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.集合資產管理計劃資產與其自有資產

　　B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

　　C.不同集合資產管理計劃的資產

　　D.集合資產管理計劃內各項資產

　　89.業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司( )的可能性。

　　A.盈利能力下降

　　B.凈資本規模和比例不符合監管規定

　　C.資產流動性不足

　　D.業務管理風險加大

　　90.客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的資金。

　　A.以借還借

　　B.買券還券

　　C.賣券還款

　　D.直接還款

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題

　　2011證券從業資格考試《證券交易》課堂筆記匯總