41.證券公司的( )是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

　　A.投資決策機(jī)構(gòu)

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　C.董事會(huì)

　　D.股東大會(huì)

　　42.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市時(shí)或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.證券公司向客戶 B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司 D.證券公司向銀行

　　43.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)具備的條件：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )億元以上

　　A.3 B.9 C.12 D.20

　　44.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立各種賬戶，其中用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　45.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍，期限不超過(guò)( )。

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.9個(gè)月 D.12個(gè)月

　　46.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　47.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　48.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由( )向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。

　　A.客戶自己

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.托管銀行

　　49.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　50.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以( )的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)試題

　　2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》課堂筆記匯總