81.常見的內幕交易行為是( )。

　　A.假借他人名義或以個人名義進行自營業務

　　B.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

　　C.內幕信息知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券

　　D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　82.證券公司應建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有( )。

　　A.建立自營業務的逐日盯市制度

　　B.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制

　　C.完善風險監控量化指標體系

　　D.定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試

　　83.證券公司應通過( )來控制自營業務運作風險。

　　A.規范的交易操作

　　B.合理的預警機制

　　C.嚴密的賬戶管理，嚴格的資金審批制度

　　D.完善的交易記錄保存制度

　　84.關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的有 ( )。

　　A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣300萬元

　　B.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　C.證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產

　　D.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　85.( )應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證監會。

　　A.證券交易所

　　B.托管銀行

　　C.證券公司

　　D.中國證券業協會

　　86.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有( )。

　　A.投資偏好

　　B.財產與收入狀況

　　C.主要社會關系

　　D.風險承受能力

　　87.證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有( )。

　　A.挪用客戶資產

　　B.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格

　　C.對客戶投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾

　　D.接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

　　88.對有以下( )情況的客戶以及本公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。

　　A.未按照要求提供有關情況

　　B.在證券公司從事證券交易不足一年

　　C.交易結算資金未納入第三方存管

　　D.缺乏風險承擔能力

　　89.嚴格控制業務集中度的有關規定有( )。

　　A.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　90.信息技術風險控制的措施包括( )。

　　A.通過技術手段實時監控融資融券業務總規模

　　B.制定并嚴格執行信息技術系統日常運行管理制度

　　C.定期或不定期組織融資融券業務管理部門和營業部對備份方案和應急預案進行演練

　　D.建立完善的融資融券業務信息技術系統

　　編輯推薦：

　　2011證券從業資格考試《證券交易》考點試題

　　2011證券從業資格考試《證券交易》課堂筆記匯總