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　　第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的通知中，須包括本次股東大會(huì)提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，以及公司為流通股股東提供不少于( )個(gè)交易日(含股東大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間等內(nèi)容。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　2.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。

　　A.資金交收賬戶(hù)

　　B.銀行賬戶(hù)

　　C.證券賬戶(hù)

　　D.結(jié)算賬戶(hù)

　　3.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是6元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日 A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( )。

　　A.10%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　4.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為l 5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1 0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )。

　　A.9 704份

　　B.9 706份

　　C.10 000份

　　D.9 61 1份

　　5.上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入( )，一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　A.凍結(jié)期

　　B.交易期

　　C.等候期

　　D.封閉期

　　6.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了( )制度。

　　A.客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

　　D.客戶(hù)交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

　　7.首次發(fā)行的股票在( )，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)初步詢(xún)價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)。

　　A.主板上市的

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市的

　　C.中小企業(yè)板上市的

　　D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的

　　8.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( )股。

　　A.25 000

　　B.2 500

　　C.100

　　D.10

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