三、判斷題

　　1.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執行。 ( )

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　　2.投資者在同一交易日內只可進行一次上市開放式基金的認購。 ( )

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　　3.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。 ( )

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　　4.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 ( )

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　　5.現階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。 ( )

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　　6.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。 ( )

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　　7.分紅派息主要是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。 ( )

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　　8.在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 ( )

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　　9.根據深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )

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　　10.上市公司分紅派息須在每年決算并經審計之后，由董事會根據公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。 ( )

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　　11.分紅派息的形式主要有現金股利和存款股利兩種方式。 ( )

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　　12.發行人可以進行網上發行數量與網下發行數量的回撥。如作回撥安排，發行人和主承銷商應在網上申購資金驗資當日通知證券交易所。 ( )

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　　13.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。 ( )

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　　14.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，新股資金申購網上發行與網下配售股票同時進行。 ( )

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　　15.深圳證券交易所規定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999 999 500股。 ( )

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　　16.網上競價發行即主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已確定的發行價格向投資者發售股票。 ( )

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　　17.網上競價發行保證了發行市場與交易市場價格的連續性，實現了發行市場與交易市場的平穩順利對接。 ( )

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　　18.新股定價發行按價格優先、同等價位時間優先原則確定認購成功者。 ( )

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　　19.新股網上競價發行是事先確定發行底價的。 ( )

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　　20.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。 ( )

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