11，證券在持有人之間的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)體現(xiàn)出證券的(　　)特征。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)性

　　B 收益性

　　C 流動(dòng)性

　　D 市場(chǎng)性

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼： 參考答案：C

　　12，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向(　　)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　A 證券交易所

　　B 存管銀行

　　C 證券登記結(jié)算公司

　　D 證券公司

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 13 頁(yè) 參考答案：C

　　13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為(　　)。

　　A 9:15至11:30，13:00至15:00

　　B 15:00至15:30

　　C 9:30至11:30、13:00至15:00

　　D 9:00至12:00、13:00至16:00

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 140 頁(yè) 參考答案：C

　　14，(　　)是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。

　　A 柜臺(tái)委托

　　B 市價(jià)委托

　　C 電話委托

　　D 限價(jià)委托

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 38 頁(yè)

　　參考答案：D 答案解釋?zhuān)哼@是限價(jià)委托的定義。

　　15，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A 五億元

　　B 二億元

　　C 一億元

　　D 五千萬(wàn)元

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 9 頁(yè) 參考答案：A

　　16，貨銀對(duì)付的主要目的是(　　)。

　　A 規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性

　　B 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累

　　C 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

　　D 降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 262 頁(yè) 參考答案：A

　　17，在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是(　　)。

　　A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先

　　B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量?jī)?yōu)先

　　C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量?jī)?yōu)

　　D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A

　　18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是(　　)。

　　A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%

　　B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%

　　C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

　　D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 151，152 頁(yè) 參考答案：B

　　19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A 認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同

　　B 發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同

　　C 發(fā)行對(duì)象的確定方式不同

　　D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁(yè)碼：第 110 頁(yè) 參考答案：A

　　20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入(　　)。

　　A 交易所的結(jié)算賬戶

　　B 結(jié)算公司的專(zhuān)用清償賬戶

　　C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶

　　D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

　　※專(zhuān)家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 292 頁(yè) 參考答案：B