21，深圳證券交易所實行的證券存管制度是(　　)。

　　A 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限

　　B 自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限

　　C 自動托管，指定買賣，可以轉托

　　D 自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉托不限

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A

　　22采用上網定價發行方式，新股發行公布中簽結果日為(　　)。(T日為申購日)

　　A T+2

　　B T+1

　　C T+3

　　D T

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 113 頁 參考答案：C

　　23(　　)不是場外交易市場。

　　A 店頭市場

　　B 證券交易所

　　C 債券柜臺交易市場

　　D 銀行間債券市場

　　※專家點評:

　　頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識題，證券交易所是場內交易市場。

　　24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺人工交割，都需要提供(　　)。

　　A 證券賬戶卡

　　B 資金卡

　　C 銀行預留印鑒卡

　　D 身份證

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 85 頁 參考答案：B

　　答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機上自助進行交割;柜臺人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺前將前一次的委托單交給交割員。

　　25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的(　　)。

　　A 2.8‰

　　B 2‰

　　C 2.5‰

　　D 3‰

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 59 頁 參考答案：D

　　26，在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅度限制的證券，連續競價階段的有效申報價格應符合下列規定(　　)。

　　A 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%

　　B 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的120%且不低于該平均數的70%

　　C 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%

　　D 申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低于該平均數的70%

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：常識題 頁碼：第 52 頁 參考答案：D

　　27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是(　　)。

　　A 如實填寫開戶書

　　B 了解交易風險，明確買賣方式

　　C 選擇經紀商

　　D 采用正確的委托手段

　　※專家點評:

　　頁碼：第 33,34 頁 參考答案：C 答案解釋：其他三項屬于義務。

　　28，對于首次公開發行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的(　　)會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A 7家

　　B 5家

　　C 8家

　　D 10家

　　※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 參考答案：B

　　29，設A公司權證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為(　　)。

　　A 20%

　　B 40%

　　C 10%

　　D 50%

　　※專家點評:

　　難易程度：中 本題題型：計算題 頁碼：第 132 頁 參考答案：D

　　答案解釋：權證漲幅價格=上一日權證收盤價+標的證券上漲幅度*125%*行權比例=5+2*125%*1=7.5 所以最高漲幅為50%

　　30，ETF的網下現金認購資金的結算，通過(　　)辦理。

　　A 基金管理人

　　B 證券交易所

　　C 中國結算公司上海分公司

　　D 指定清算銀行

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 286 頁 參考答案：A