2013年證券從業《證券交易》考前預測試題答案(1)

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統申報。

　　A.規模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數量多少

　　2.關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模

　　B.證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

　　D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

　　3.下列關于證券自營業務的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

　　4.中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準確性

　　5.根據中國證監會證監EA998]D號《上市公司股東大會規范意見》規定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完成股利(或股份)的派發(或轉增)事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　8.( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負責客戶信用資金存管的商業銀行

　　C.證監會派出機構

　　D.證券登記結算機構

　　9.關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權益的重要環節

　　B.是規范證券發行和證券過戶的關鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記

　　10.根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，( )。

　　A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關于網上定價發行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認購成功者

　　B.按價格優先原則決定認購成功者

　　C.按時間優先原則決定認購成功者

　　D.按客戶優先原則決定認購成功者

　　12.在自營業務操作流程方面，以下說法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責

　　B.禁止從自營賬戶中調入調出資金

　　C.交易指令需要強制留痕

　　D.交易指令執行前應經過審核

　　13.市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內( )買進或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當時的市場價格

　　C.當時買進價和賣出價的中間價

　　D.當日的加權平均成交價

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關系的發行人發行的證券

　　15.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內容。

　　A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　16.根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，證券經紀商在從事證券

　　經紀業務時必須遵守的內容的說明，錯誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質押物

　　B.不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　17.標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權

　　B.面值平均

　　C.折現率折現

　　D.折算率折算

　　18.在回購交易中，標準品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購期限

　　C.債券利率

　　D.債券價格

　　19.證券經紀商提供的信息服務不包括( )。

　　A.上市公司的詳細資料

　　B.公司和行業的研究報告

　　C.經濟前景的預測分析和展望研究

　　D.有關股票市場變動態勢的內部報告

　　20.在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業協會

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監會

　　21.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　22.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產業政策

　　D.價格政策

　　23.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續。

　　A.市場總監

　　B.總經理

　　C.會員部

　　D.會員大會常委會

　　24.不屬于限價委托的特點的是( )。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.市價與限價一致時才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價格上的限制

　　25.在我國，根據不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　26.下列關于申報原則的說法，不正確的是( )。

　　A.證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

　　B.證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

　　C.證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

　　D.證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

　　27.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有( )。

　　A.根據中國證監會要求協助調查指定事項

　　B.發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　28.關于目標市場，下列說法錯誤的是( )。

　　A.目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場

　　D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為

　　29.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。

　　A.交易所總經理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　30.下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是( )。

　　A.違法違規開展資產管理業務

　　B.在資產管理業務中內幕交易

　　C.喪失資產管理業務資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導致損失