參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。

　　2.A

　　【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　3.C

　　【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　4.B

　　【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)證券經(jīng)紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問。從事上述(1)至(3)項業(yè)務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　7.C

　　【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

　　8.B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　9.D

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.C

　　【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權(quán)益事務的行為。

　　11.A

　　【解析】應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數(shù)

　　12.B

　　【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

　　13.A

　　【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　14.D

　　【解析】定價申報要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用的最低標準。

　　15.B

　　【解析】B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。

　　18.B

　　【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.D

　　【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　20.A

　　【解析】目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的證券公司。

　　21.C

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　22.C

　　【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。

　　Z3.B

　　【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中的交易通道服務是證券經(jīng)紀業(yè)務服務的核心。

　　24.A

　　【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調(diào)它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。

　　25.C

　　【解析】新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招標購買方式。

　　26.B

　　【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價。

　　27.C

　　【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　28.D

　　【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。

　　29。B

　　【解析】證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達50%。

　　31.B

　　【解析】從事證券自營業(yè)務的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的自主性。

　　33.D

　　【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要內(nèi)容。

　　34.B

　　【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　35.C

　　【解析】市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。

　　36.A

　　【解析】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5 %，但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。

　　37.B

　　【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的;(2)具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中 經(jīng)營運作。

　　38.D

　　【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。

　　39.B

　　【解析】證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。

　　40.C

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

　　41.A

　　【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告有關情況。

　　42.B

　　【解析】證券公司、托管機構(gòu)應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。

　　43.C

　　【解析】融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　44.B

　　【解析】在交易所上市交易滿3個月，所以A說法有誤;股東人數(shù)不少于4000人，所以C說法有誤;融資買人標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。

　　45.D

　　【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　46.C

　　【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　47.A

　　【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。

　　48.B

　　【解析】客戶維持擔保比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。

　　49.C

　　【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。

　　50.D

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過10萬張。

　　51.D

　　【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。52.C

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。

　　53.A

　　【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。

　　54.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。

　　55.B

　　【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　56.D

　　【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。

　　57.C

　　【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。

　　58.B

　　【解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。

　　59.D

　　【解析】深圳B股由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理的可能。

　　60.A

　　【解析】本金風險指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。

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