21.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　22.為了促使資金流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產業政策

　　D.價格政策

　　23.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續。

　　A.市場總監

　　B.總經理

　　C.會員部

　　D.會員大會常委會

　　24.不屬于限價委托的特點的是( )。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.市價與限價一致時才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價格上的限制

　　25.在我國，根據不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　26.下列關于申報原則的說法，不正確的是( )。

　　A.證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

　　B.證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

　　C.證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

　　D.證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

　　27.按照中國證券業協會發布的有關管理辦法規定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業務的有( )。

　　A.根據中國證監會要求協助調查指定事項

　　B.發布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　28.關于目標市場，下列說法錯誤的是( )。

　　A.目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場

　　D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為

　　29.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。

　　A.交易所總經理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　30.下列不屬于證券公司資產管理業務合規風險的是( )。

　　A.違法違規開展資產管理業務

　　B.在資產管理業務中內幕交易

　　C.喪失資產管理業務資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導致損失

　　31.根據新股網上競價發行程序，新股競價發行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數為新股實際發行數，賣出價格為( )。

　　A.實際發行價格

　　B.第一筆買入申報價

　　C.平均發行價

　　D.發行底價

　　32.融資融券業務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

　　A.證券公司向客戶

　　B.銀行向客戶

　　C.銀行向證券公司

　　D.證券公司向銀行

　　33.假設××股票某時點的買賣申報價格和數量如下表所示。

　　××股票某時點申報價格和數量

　　買入或賣出申報價格(元/股)申報數量(股)

　　賣三5.40800

　　賣二5.39300

　　賣一5.382000

　　買一5.371500

　　買二5.36800

　　買三5.351800

　　假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統發出限價買入指令，價格為5.39元，數量為2600股，那么成交情況為( )。

　　A.成交300股，價格為539元

　　B.成交1800股，價格為535元

　　C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元

　　34.證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為( )。

　　A.機構開戶所使用的名稱

　　B.機構專用

　　C.機構所使用的交易席位號

　　D.交易席位所屬的公司名稱

　　35.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統

　　D.其營業柜臺

　　36.證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　37.證券交易所會員如果發現投資者的證券交易出現異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向( )報告。

　　A.證券登記結算公司

　　B.中國證監會

　　C.證券承銷商

　　D.證券交易所

　　38.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業務的，可能受到的處罰

　　不包括( )。

　　A.公示處分

　　B.警告

　　C.沒收非法所得

　　D.罰款

　　39.證券經紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當了解的內容，下列不屬于其內容的是( )。

　　A.合法的證券公司

　　B.投資品種的選擇

　　C.委托買賣方式的選擇

　　D.全權委托投資

　　40.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。

　　A.1.24

　　B.1.86

　　C.2.24

　　D.2.86

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