41.根據上海證券交易所的業務規則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權登記日)

　　A.R

　　B.R+1

　　C.R+2

　　D.R+3

　　42.在委托時，( )的身份確認可不由密碼控制。

　　A.電話自動委托

　　B.電話轉委托

　　C.自助委托

　　D.網上委托

　　43.關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是( )。

　　A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

　　B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購

　　C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數中扣除

　　D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下

　　44.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　45.證券公司自營業務的主要風險是( )。

　　A.市場風險

　　B.交易風險

　　C.法律風險

　　D.經營風險

　　46.上海證券交易所目前公布的指數不包括( )。

　　A.上證A股指數

　　B.上證綜合指數

　　C.上證100指數

　　D.上證紅利指數

　　47.( )是集合資產管理計劃允許的投資事項。

　　A.將集合計劃資產用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

　　D.將集合計劃全部資產用于申購

　　48.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成后( )，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A.15個工作日內

　　B.20個工作日內

　　C.10個工作日內

　　D.5個工作日內

　　49.關于網上定價發行，錯誤的說法是( )。

　　A.當有效申購總量等于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　B.當有效申購總量小于該次股票發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

　　C.當有效申購總量大于該次股票發行量時，由證券交易主機自動按每 1000股確定一個申報號，連續排號，然后搖號抽簽

　　D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數倍

　　50.證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近( )年各項風險控制指標持續符合規定。

　　A.3

　　B.4

　　C.2

　　D.1

　　51.清算、交收與財產實際轉移之間的正確關系是( )。

　　A.清算不發生財產實際轉移

　　B.交收不發生財產實際轉移

　　C.清算、交收均不發生財產實際轉移

　　D.清算、交收均發生財產實際轉移

　　52.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人 在權證期滿后的( )個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金 差價。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　53.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　54.按我國現行的規定，投資者應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。

　　A.商業銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司

　　55.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規范圍內依 ( )自主選擇。

　　A.資金數量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時間和條件

　　56.李明所在的證券專營機構的凈資產為50億元人民幣，固定資產凈值為9億元人民幣，無形資產及遞延資產為0.2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構的凈資本是( )億元。

　　A.45.55

　　B.47.55

　　C.46.95

　　D.46.35

　　57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。

　　A.滾動交收

　　B.會計日交收

　　C.時點交收

　　D.定期交收

　　58.證券營業部信息技術人員的編制應不少于( )人，且不少于本單

　　位總人數的( )。

　　A.1，5%

　　B.3，8%

　　C.5，10%

　　D.2，10%

　　59.證券交易的特征不包括( )。

　　A.流動性

　　B.收益性

　　C.風險性

　　D.公開性

　　60.下列關于期權的描述，正確的是( )。

　　A.金融期權交易是以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動

　　B.金融期權合約的買入者無需支付任何費用

　　C.買入期權后，就必須行使權力而不能放棄

　　D.看漲期權賦予期權購買者賣出的權利

　　相關推薦：

　　2013證券從業資格市場基礎知識考點匯總

　　2013年證券從業資格《投資基金》考點匯總

　　2013證券從業《發行與承銷》考前沖刺卷及答案