11.按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.1年

　　12.證券公司只能接受(　　)的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。

　　A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

　　B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

　　C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

　　D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

　　13.證券公司應當向客戶明確告知(　　)。

　　A.公司的不同產品

　　B.公司的業務風險

　　C.公司的法定業務范圍

　　D.公司的服務

　　14.證券公司經營證券承銷與保薦業務，同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的，注冊資本最低限額為(　　)。

　　A.人民幣5000萬元

　　B.人民幣10000萬元

　　C.人民幣15000萬元

　　D.人民幣50000萬元

　　15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前(　　)分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　16.證券交易所的會員代表由(　　)擔任。

　　A.證券公司人員

　　B.會員高級管理人員

　　C.交易所管理人員

　　D.董事會人員

　　17.下列有關自營業務的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

　　B.自營業務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

　　C.在從事自營業務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

　　D.自營買賣只能買賣依法公開發行的或中國證監會認可的其他有價證券

　　18.下列不屬于證券公司經紀業務合規風險的是(　　)。

　　A.受到法律制裁

　　B.受到監管處罰

　　C.被采取監管措施

　　D.遭受財產損失

　　19.下列屬于證券公司經紀業務技術風險成因的是(　　)。

　　A.工作人員有章不循、違規操作

　　B.信息技術系統發生技術故障

　　C.內部控制不嚴

　　D.違反法律、行政法規和監管部門規章

　　20.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表(　　)。

　　A.同意

　　B.反對

　　C.棄權

　　D.不確定

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