二、多項選擇題(每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　1.深圳證券交易所綜合協議或交易平臺接受交易用戶申報的類型包括(　　)。

　　A.定價申報

　　B.雙邊報價

　　C.意向申報

　　D.成交申報

　　2.資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責包括(　　)。

　　A.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告

　　B.執行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　C.出具資產托管報告

　　D.安全保管集合資產管理計劃資產

　　3.客戶資產管理業務的下列風險中，屬于合規風險的是(　　)。

　　A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失

　　B.因發生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

　　C.因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失

　　D.證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失

　　4.我國目前上市公司分紅派息的主要形式有(　　)。

　　A.股票股利

　　B.實物紅利

　　C.現金股利

　　D.認股權證

　　5.下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是(　　)。

　　A.網絡證券營銷請訪問考試大網站/

　　B.期貨公司

　　C.證券公司營業部

　　D.投資公司

　　6.集合資產管理合同應包括(　　)。

　　A.集合計劃費用

　　B.存續期間委托人轉讓的時間

　　C.集合計劃信息披露

　　D.存續期間委托人轉讓的方式及程序

　　7.證券交易結算流程中的證券交收環節包括(　　)。

　　A.中國結算公司滬、深分公司與結算參與人之間的證券交收

　　B.證券公司與結算參與人之間的證券交收

　　C.結算參與人與客戶之間的證券交收

　　D.投資者與投資者之間的證券交收

　　8.證券公司開展定向資產管理業務，應按照有關規則了解客戶的()。

　　A.風險認知與承受能力

　　B.投資偏好

　　C.財產收入狀況

　　D.證券投資經驗

　　9.上海證券交易所接受(　　)方式的市價申報。

　　A.對手方最優價格申報

　　B.最優五檔即時成交剩余轉限價申報

　　C.最優五檔即時成交剩余撤銷價申報

　　D.本方最優價格申報

　　10.納入結算參與人最低備付金額計算的交易品種包括(　　)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.B股

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