二、多選選擇題

　　1.【答案詳解】ABCD。《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》第十條規(guī)定，協(xié)議平臺接受交易用戶下列類型的申報：①意向申報;②定價申報;③雙邊報價;④成交申報;⑤其他申報。

　　2.【答案詳解】ACD。B項應(yīng)為：執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。

　　3.【答案詳解】AB。A、B兩項屬于自營業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險;C項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險;D項屬于經(jīng)營風(fēng)險。

　　4.【答案詳解】AC。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股利的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。

　　5.【答案詳解】AC。我國證券公司的營銷渠道主要分為直接營銷渠道(證券公司營業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營銷、證券公司內(nèi)部營銷人員)和間接營銷渠道(經(jīng)紀人、獨立財務(wù)顧問)。

　　6.【答案詳解】AC。集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃賬戶管理、集合計劃資產(chǎn)托管、集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭議處理、合同的成立與生

　　效的條件。

　　7.【答案詳解】AC。證券交收包含兩個層面：一是中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收。二是結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收。

　　8.【答案詳解】ABCD。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹慎地對客戶進行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險認知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料。客戶為法人或者依法成立的其他組織的，應(yīng)當(dāng)進行實地調(diào)查。

　　9.【答案詳解】BC。上海證券交易所的市價申報：一是最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報即在對手方實時最優(yōu)五個價位內(nèi)以對手方人權(quán)為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。二是最優(yōu)五檔限時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報即在對手方實時5個最優(yōu)價位內(nèi)：①以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉(zhuǎn)為限價申報;②如該申報無成交的，按本方最優(yōu)報價轉(zhuǎn)為限價申報;③如無本方申報的，該申報撤銷。

　　10.【答案詳解】ABC。納入結(jié)算參與人最低備付金額計算的交易品種有：在證券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券，以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額，債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　11.【答案詳解】AD。公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，同時盡快確定董事會秘書人選。在公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。

　　12.【答案詳解】ABC。證券自營業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人民幣，凈資本不低于5000萬元人民幣。②自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。③在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。

　　13.【答案詳解】ABD。證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他規(guī)定。②執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。③及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。④按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。

　　14.【答案詳解】ABC。證券交易所認為必要時，可以調(diào)整融資融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場公布。

　　15.【答案詳解】ACD。上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。目前在深、滬證券交易所交易的債券有現(xiàn)貨交易和回購交易。

　　16.【答案詳解】AB。轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實際上是將債務(wù)的期限延長，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來贖回舊債券。

　　17.【答案詳解】AB。證券自營業(yè)務(wù)的特點是決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性。

　　18.【答案詳解】ABCD。交易差錯風(fēng)險主要有下列情形：①受托時因約定不明、證券經(jīng)營機構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險;②證券經(jīng)營機構(gòu)工作人員申報差錯引起的風(fēng)險;③無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險;④交割失誤引起的風(fēng)險。

　　19.【答案詳解】ABC。D項應(yīng)為：證券公司應(yīng)采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。

　　20.【答案詳解】BD。證券回購交易，是指證券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向交易的行為。其實質(zhì)是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為，是證券市場的一種重要的融資方式。

　　21.【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項外，根據(jù)我國《證券法>>等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀商在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時還必須遵守以下規(guī)則：①不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;②不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便;③不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托;④不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失;⑤不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或降低.或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用等。

　　22.【答案詳解】BCD。A選項應(yīng)改為：權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T+1日16：00。

　　23.【答案詳解】ACD。轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則依次是：①在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。②如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部威交;與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。

　　24.【答案詳解】BC。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

　　25.【答案詳解】ABD。據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　26.【答案詳解】ABC。目前，用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”“05國債(4)”“05國債(5)”“06國債(4)”等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。

　　27.【答案詳解】BC。對送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。 www.Examda.CoM考試就上考試大

　　28.【答案詳解】ABD。C選項轉(zhuǎn)托管可以撤單。

　　29.【答案詳解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路徑發(fā)生變化的情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

　　30.【答案詳解】AD。信用風(fēng)險可以進一步細分為“本金風(fēng)險”和“價差風(fēng)險”：前者指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險;后者指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。

　　31.【答案詳解】ABC。按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊資本的情況。

　　32.【答案詳解】ABD。關(guān)于派遣合格代表入場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項規(guī)定。

　　33.【答案詳解】ABCD。除A、B、C、D四項外，不得撤銷的情形還包括因回購或其他事項未了結(jié)的。

　　34.【答案詳解】ABCD。A、B兩項描述的為限價委托的優(yōu)點;C、D兩項描述的為限價委托的缺點。

　　35.【答案詳解】AB。C項應(yīng)為：在相同的時間下，賣出價格低的優(yōu)先;D項應(yīng)為在相同的價格下，時間優(yōu)先。

　　36.【答案詳解】ABCD。合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　37.【答案詳解】ABCD。客戶交易結(jié)算資金第三方存管是從制度上保證客戶資金安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險、維護市場穩(wěn)定的一種全新的客戶交易結(jié)算資金管理制度。

　　38.【答案詳解】CD。客戶分析主要包括：①客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況;②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況;③投資風(fēng)險收益特征分析等。

　　39.【答案詳解】AB。已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金;尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。

　　40.【答案詳解】AB。C選項權(quán)益登記日為T+6日;D選項現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

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