21.【答案詳解】B。證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括：①建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規和中國證監會的規定，符合定向資產管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定;②執行公平的交易分配制度，公平對待客戶;③建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施;④建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。

　　22.【答案詳解】B。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。

　　23.【答案詳解】B。傳統意義上，交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業務。

　　24.【答案詳解】B。目前，我國只在賣出證券時才有零數委托。

　　25.【答案詳解】B。上海證券交易所目前公布的指數包括上證綜合指數、上證A股指數、上證B股指數、新上證綜指、上證180指數、上證50指數、上證紅利指數、上證基金指數、上證國債指數、上證企債指數等。深圳證券交易所目前公布的指數包括深證成分指數、深證綜合指數、深證A股指數、深證B股指數、深證100股等。

　　26.【答案詳解】B。股票網上發行是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的方式。網上發行具有經濟性和高效性的特點。

　　27.【答案詳解】A。證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　28.【答案詳解】A。客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。客戶溝通的過程中，營銷人員是一個信息的發送者，他通過傳播媒介將相關信息傳給客戶。溝通過程會引起客戶的反饋或者回應，最終使客戶購買產品或接受服務才是有效的溝通。

　　29.【答案詳解】B。投資者作為委托人，在享受權利的同時也必須承擔相應義務，其中之一就是接受交易結果。即委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，委托人必須接受交易結果。

　　30.【答案詳解】B。1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業。

　　31.【答案詳解】A。經中國證監會批準，滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發布《交易異常情況處理實施細則(試行)》。

　　32.【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委托經紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。

　　33.【答案詳解】B。管理報酬的計算方法和支付方式屬于資產管理合同中的基本事項之一。

　　34.【答案詳解】A。證券公司申請從事資產管理業務，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定。

　　35.【答案詳解】B。各證券公司應根據自身的實際情況制定本公司的傭金收取標準，報公司注冊地中國證監會派出機構及營業地證監會派出機構、營業地價格主管部門、營業地稅務部門備案，并在營業場所公布。證券公司改變傭金收取標準，必須在完成上述備案、公布程序后方可執行。

　　36.【答案洋解】B。證券自營業務是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行或中國證監會認可的其他有價證券，以獲得盈利的行為。 考試大論壇

　　37.【答案詳解】B。上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統，投資者通過交易系統進行投票。其中，申報價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會所有議案。

　　38.【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

　　39.【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購一次，若同一證券賬戶多次申購，除第一次申購外，其他申購均視作無效申購。

　　40.【答案詳解】B。客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。

　　41.【答案詳解】A。在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。

　　42.【答案詳解】B。優先認股權是指老股東可根據其持有發行公司股份的數量，按持有比例優先認購增發的新股的權利。

　　43.【答案詳解】B。網上競價發行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統，以自己作為唯一的“賣方”，按照發行人確定的底價將公開發行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購的一種發行方式。題中描述的為網上定價發行。

　　44.【答案詳解】B。題中累加申購金額應為100元或其整數倍。

　　45.【答案詳解】B。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處。

　　46.【答案詳解】A。經證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。證券公司(證券經紀商)在代理投資者買賣權證時，應向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業務規則，充分揭示可能產生的風險，并要求其簽署《風險揭示書》。

　　47.【答案詳解】A。可轉債的買賣申報優先于轉股申報，即“債轉股”的有效申報數量以當日交易過戶后其證券賬戶內的可轉債持有數為限。也就是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數與可轉債交易過戶后的持有手數比較，取較小的一個數量為當日“債轉股”有效申報手數。

　　48.【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進行一次申報。

　　49.【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股。

　　50.【答案詳解】B。權證發行人應在權證發行結束后2個工作日內，將權證發行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。

　　51.【答案詳解】B。中關村科技園區非上市股份有限公司申請股份在代辦系統掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國證券業協會進行推薦。

　　52.【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。

　　53.【答案詳解】B。根據我國現行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。

　　54.【答案詳解】B。證券公司違反規定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。

　　55.【答案詳解】A。證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券自營業務情況。

　　56.【答案詳解】B。停牌、復牌和終止的決定由交易所以“通知，，形式發布。

　　57.【答案詳解】B。買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所可根據市場情況調整履約金比率。調整后的履約金比率，只適用于調整后的交易，不追溯調整。

　　59.【答案詳解】A。證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。

　　60.【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業銀行代為推廣。客戶在參與集合資產管理計劃之前，應當已經是證券公司自身或者其他推廣機構的客戶。

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