三、判斷題

　　1.【解析】答案為B。報價驅動系統是一種連續交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅動系統是一種競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。

　　2.【解析】答案為B。證券交易所會員的義務主要包括：(1)遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定)。(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展。(5)按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監督等。

　　3.【解析】答案為B。根據我國《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內向中國證監會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報中國證監會備案。

　　4.【解析】答案為B。境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件：(1)依法設立且滿一年。(2)承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管。(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗，且有良好的信譽和業績。(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近一年無因重大違法違規行為而受主管當局處罰的情形。

　　5.【解析】答案為B。經深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產管理公司等機構使用。

　　6.【解析】答案為A。證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務活動中發生違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

　　7.【解析】答案為A。證券經紀業務的風險是指證券公司在開展證券經紀業務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。管理風險是指證券公司在經紀業務經營中由于管理制度不健全、內部控制不嚴或工作人員有章不循、違規操作等而導致客戶賬戶管理出現差錯或違規、侵害客戶權益、造成客戶資產損失、引發客戶糾紛，而使證券公司受到監管處罰或因承擔賠償責任遭受財產損失或聲譽損失的風險。

　　8.【解析】答案為A。技術風險是指證券公司信息技術系統(包括電腦設備、供電、通訊設施等)發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。

　　9.【解析】答案為A。除題干中的防范管理風險的措施外，防范管理風險的措施還有：加強經紀業務營銷管理、嚴格執行經紀業務操作規程、加強員工培訓。提高員工素質和建立經紀業務檢查稽核制度。

　　10.【解析】答案為B。證券公司違反《證券公司監督管理條例》，將被責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款;對責任人員將給予警告、撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以一定的罰款。

　　11.【解析】答案為B。新股網上定價發行與網上競價發行認購成功者的確認方式不同：定價發行方式按抽簽決定;競價發行方式按價格優先、同等價位時間優先原則決定。

　　12.【解析】答案為B。在采用新股上網定價發行方式時，若同一證券賬戶多次申購，以第一筆申購為有效申購。

　　13.【解析】答案為A。以網上定價發行方式發行新股時，當有效申購總量大于該次股票發行數量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。

　　14.【解析】答案為A。上市公司分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。現金股利是上市公司以貨幣形式支付給股東的股息紅利，也是最普通最常見的股利形式，如每股派息多少元，就是現金股利。股票股利是上市公司用股票的形式向股東分派的股利，也就是通常所說的送紅股。

　　15.【解析】答案為A。對在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發時，股票發行人應在現金紅利發放目前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。

　　16.【解析】答案為A。投資者擁有的某股票的配股權證的數量是根據該上市公司的配股比例及配股股權登記日閉市后投資者持有該股票的數量確定的。

　　17.【解析】答案為A。投資者認購申報時采用金額認購方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”。最低認購金額由基金管理人確定并公告。在最低認購金額的基礎上，累加認購金額為100元或其整數倍，但單筆申報最高不能超過99999900元。在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理的除外。

　　18.【解析】答案為A。上市開放式基金份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。系統內轉托管是指投資人將托管在某基金管理人或其代銷機構的上市開放式基金份額，轉托管到其他代銷機構或基金管理人，或將托管在某證券經營機構的基金份額轉托管到其他證券經營機構。跨系統轉托管是指深圳證券登記系統與TA系統之間的轉托管。辦理跨系統轉托管需保持賬戶對應關系。

　　19.【解析】答案為A。在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所、證券登記結算機構提供交易型指數基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。

　　20.【解析】答案為A。《上海證券交易所權證管理暫行辦法》第十四條規定，出現下列情形之一的，權證將被終止上市：(1)權證存續期滿;(2)權證在存續期內已被全部行權;(3)本所認定的其他情形。權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。

　　21.【解析】答案為A。在轉換期中，可轉債持有人可將本人證券賬戶內的可轉債全部或部分申請轉為發行公司的股票。每次申請轉股的可轉債面值數額必須是1手(1000元面額)或1手的整數倍，轉換成股份的最小單位為1股。同一交易日內多次申報轉股的，將合并計算轉股數量。轉股申報，不得撤單。

　　22.【解析】答案為A。主辦券商業務包括：(1)對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導，使其了解相關法律、法規和協議所規定的責任和義務。股份轉讓公司掛牌前，主辦券商應完成初次輔導;(2)辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜，包括向協會提交推薦文件，辦理所推薦公司股權確認，確定及調整所推薦公司的股份轉讓方式等;(3)發布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告，包括在掛牌前發布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內發布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結構變動、資產重組等重大事項作出決議后的5個工作日內發布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風險;(4)指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息;(5)對股份轉讓業務中出現的問題，依據有關規則和協議及時處理并報協會備案，重大事項應立即報告協會;(6)根據協會要求，調查或協助調查指定事項;(7)協會許可的其他業務。

　　23.【解析】答案為A。《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》第七條規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合下列條件：(1)有20家以上營業部，并且布局合理;(2)有從事網上委托業務的資格;(3)最近2年內在證券市場沒有重大違法違規行為;(4)有健全的內部控制制度和風險防范機制;(6)有相應的從事代辦股份轉讓服務業務的設施;(6)中國證券業協會規定的其他條件。

　　24.【解析】答案為A。股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　25.【解析】答案為A。《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》第四十一條規定，股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數量應當為一手的整數倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。

　　26.【解析】答案為A。《證券公司股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》第二十八條規定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　27.【解析】答案為A。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　28.【解析】答案為B。證券公司從事自營業務時，必須使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金。題干所述錯誤。

　　29.【解析】答案為A。證券公司自營買賣業務的首要特點即為決策的自主性，這表現在：(1)交易行為的自主性。證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券。(2)選擇交易方式的自主性。證券公司在買賣證券時，是通過交易所買賣，還是通過其他場所買賣，由證券公司在法規范圍內依一定的時間、條件自主決定。(3)選擇交易品種、價格的自主性。證券公司在進行自營買賣時，可根據市場情況，自主決定買賣品種、價格。

　　30.【解析】答案為B。《證券公司證券自營業務指引》第四條規定，建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制設立。

　　31.【解析】答案為A。《證券公司證券自營業務指引》第九條規定，自營業務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。

　　32.【解析】答案為A。證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發行人的董事、監事、高級管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員。(3)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員。(5)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　33.【解析】答案為B。證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，不必報公司注冊地中國證監會派出機構備案。

　　34.【解析】答案為A。證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合下列要求：(1)具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行。(2)設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣。(3)最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。(4)中國證監會規定的其他條件。

　　35.【解析】答案為A。《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第三十六條規定，證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。

　　36.【解析】答案為B。證券公司、資產托管機構應當為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司——托管機構——集合資產管理計劃名稱”。

　　37.【解析】答案為A。定向資產管理業務的投資范圍包括銀行存款、央行票據、短期融資券、債券及回購、資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證監會允許的其他投資品種。

　　38.【解析】答案為B。定向資產管理合同由證券公司、托管機構和客戶三方共同簽署。

　　39.【解析】答案為B。證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營

　　公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。

　　40.【解析】答案為B。集合資產管理計劃中，客戶不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額。

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