三、判斷題(每題0.5分，共20分，不選、錯選均不得分。)

　　1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。(　　)

　　2. 在我國，證券停牌時，證券交易所發布的行情中不包括該證券的信息。(　　)

　　3. 每一筆質押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。(　　)

　　4. 證券公司開展定向資產管理業務，應當建立和完善投資對象備選庫制度。(　　)

　　5. 證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。(　　)

　　6. 按照中國證券登記結算公司的規定，個人投資者申請掛失補辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　)

　　7. 新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式。(　　)

　　8. 證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據市場情況，自主決定買賣價格。(　　)

　　9. 在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。(　　)

　　10. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。(　　)

　　11. 證券公司從事自營業務，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。(　　)

　　12. 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進了證券發行的順利進行。(　　)

　　13. 證券營業部經紀業務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業務操作的合規性以及結算風險等。(　　)

　　14. 證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣10萬元。(　　)

　　15. 證券交易所本身不能決定證券交易價格。(　　)

　　16. 上海證券交易所不收取A股開戶費。(　　)

　　17. 按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個人投資者交易和機構投資者交易。(　　)

　　18. 全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。(　　)。

　　19. 受承銷商委托派發證券權益是我國證券登記結算公司的業務職能之一。(　　)

　　20. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發布系統揭示基金管理人提供的上市開放式基金當日基金份額凈值。(　　)

　　21. 在證券經紀業務中，如果受托人沒有根據委托合同限定的證券種類、數量、價格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結果，有權要求受托人給予賠償。(　　)

　　22. ETF總份額不隨申購、贖回而變動。(　　)

　　23. 可轉換債券的持有者必須在規定的轉換期間內選擇有利時機，要求證券公司按規定的價格和比例將債券轉換為股票。(　　)

　　24. 與經紀業務相比較，自營買賣業務的風險性表現為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。(　　)

　　25. 根據滬深證券交易所現行規定，B股實行當日回轉交易制度。(　　)

　　26. 中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于互聯網，根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。(　　)

　　27. 證券公司自營業務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人從自營賬戶中調入調出資金，但允許從自營賬戶中提取現金。(　　)

　　28. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　29. 我國現行有關規定，權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。(　　)

　　30. 中央國債登記結算公司負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作。(　　)

　　31. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。(　　)

　　32. 收益率在證券質押式回購交易中對于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對于以資融券方而言，是固定的融資成本。(　　)

　　33. 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。(　　)

　　34. 在深圳證券交易所，各種市價申報類型進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。(　　)

　　35. 在我國，根據現行交易規則，申報競價部分成交后，委托人對未成交部分不得撤單。(　　)

　　36. 根據滬深證券交易所集合競價規定，所有在集合競價中成交的有效申報都以同一成交價成交。(　　)

　　37. 債券的全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格，即含有應計利息的價格作為最后清算交割價格。(　　)

　　38. 銀行間債券市場已成為我國一個重要的場外交易市場。(　　)

　　39. 目前，只有原STAQ、NET系統掛牌的公司才可以在代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓。(　　)

　　40. 全國銀行間市場質押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。(　　)

　　相關推薦：

　　考試吧推薦：2014年11月證券從業資格備考沖刺專題

　　2014證券從業考題大數據預測 僅限800席 馬上去搶！

　　2014第四次準考證入口 | 第四場證券從業準考證打印須知

　　2014證券從業《基礎知識》/《發行與承銷》沖刺提分試題