查看匯總：2015年證券從業資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1、 可轉換債券的初始價格可因( )情況進行調整。

　　A.公司送紅股

　　B.增發新股

　　C.配股

　　D.降低轉股價格

　　標準答案： a, b, c, d

　　2、 在代辦股份轉讓業務中，主辦券商業務可以分為主辦業務與代辦業務，主辦業務的范圍包括( )。

　　A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書

　　B.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

　　C.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　標準答案： b, d

　　解　　析：向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是主辦券商業務中代辦業務的范圍。故AC選項不正確。BD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業務的規定。本題正確答案為BD。

　　3、 滿足以下( )條件的，股份轉讓公司的股份實行每周5次的轉讓方式。

　　A.規范履行信息披露義務

　　B.股東權益為正值

　　C.連續2年沒有負債

　　D.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發表意見

　　標準答案： a, b, d

　　4、 主辦報價券商推薦中關村園科技區公司進入代辦系統掛牌報價轉讓的，須具備( )條件。

　　A.設立滿3年

　　B.屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業

　　C.主營業務突出，具有持續經營記錄

　　D.公司治理結構健全，運作規范

　　標準答案： a, b, c, d

　　5、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供( )服務。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.代理收付期貨保證金

　　C.提供期貨行情信息、交易設施

　　D.中國證監會規定的其他情形

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續;(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監會規定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

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