6、 證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券主要是通過( )實現的。

　　A.證券交易所

　　B.銀行間市場

　　C.證券公司的營業柜臺

　　D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　標準答案： b, c

　　解　　析：證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券，主要是買賣已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業柜臺實現。故BC選項正確。

　　7、 關于證券自營業務的規模及比例控制，下列說法正確的有( )。

　　A.自營股票規模不得超過凈資本的100%

　　B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

　　D.違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

　　標準答案： c, d

　　解　　析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業務規模及比例控制的規定。本題正確答案為CD。

　　8、 證券交易內幕信息的知情人包括( )。

　　A.證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員

　　B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

　　C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員

　　D.發行人的董事、監事、高級管理人員

　　標準答案： a, b, d

　　9、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格

　　D.單獨或者通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證券交易量

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。

　　10、 下列屬于禁止內幕交易主要措施的是( )。

　　A.加強自律管理

　　B.建立防火墻制度

　　C.加強監管

　　D.完善法制

　　標準答案： a, c

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