查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《證券交易》易考多選題匯總

　　1.在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容【ABCD】。

　　A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

　　B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C.最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

　　D.前一交易目的現(xiàn)金差額

　　【答案解析】：在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單內(nèi)。

　　2.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在【AB】。

　　A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　C.承銷方式不同

　　D.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　【答案解析】：新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：(1)發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。(2)認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括【ABCD】。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

　　【答案解析】：證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺(jué)接受外部監(jiān)督，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報(bào)告的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息。

　　4.下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是【ABCD】。

　　A.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%

　　C.公司分配股利或增資計(jì)劃

　　D.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　【答案解析】：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

　　5.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是【ABC】。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　【答案解析】：專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”;(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo);(3)通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。故ABC選項(xiàng)正確。具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

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