6.建立健全集合資產管理業務的內控制度，采取的措施主要有【ABD】。

　　A.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度

　　B.建立集合資產管理計劃投資主辦人制度

　　C.建立授權管理與問責制

　　D.嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　【答案解析】：建立、健全集合資產管理業務的內控制度，需要對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度、建立集合資產管理計劃投資主辦人制度、嚴格執行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權管理與問責制是定向資產管理業務的內部控制制度要求。

　　7.證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交【ABCD】書面文件。

　　A.中國證券監督管理委員會頒布的獲準開展融資融券業務試點的經營證券業務許可證及其他有關批準的文件

　　B.融資融券業務試點實施方案、內部管理制度的相關文件

　　C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式

　　D.交易所要求提交的其他文件

　　【答案解析】：取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以上選項內容均為證券公司申請融資融券交易權限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。

　　8.開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務的應遵守【ABCD】原則。

　　A.遵守法律、行政法規和有關管理辦法的規定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　B.必須經中國證監會批準

　　C.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　D.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　【答案解析】：以上選項的內容均為開展融資融券業務試點的證券公司從事融資融券業務的應遵守的原則。本題正確答案為ABCD。

　　9.在我國開展證券回購交易業務的主要場所包括【ABC】。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國銀行間同業拆借中心

　　D.銀行間債券市場

　　【答案解析】：在我國開展證券回購交易業務的主要場所包括滬.深證券交易所及全國銀行間同業拆借中心。故ABC選項正確。

　　10.證券交易所及有關部門對回購交易規定的禁止行為有【ABD】。

　　A.金融機構挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購交易

　　B.金融機構以租券、借券等方式從事證券回購交易

　　C.金融機構用自有債券從事證券回購交易

　　D.債券回購資金用于固定資產投資、期貨市場投資和股本投資

　　【答案解析】：按照有關規定，金融機構用以債券回購交易的債券應是屬于自己的債券，不得以租券、借券等方式從事證券回購交易。故B選項為證券回購交易的禁止行為。AD選項均為證券交易所規定的證券回購交易的禁止行為。本題正確答案為ABD。

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