參考答案及詳細解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　【解析】l990年12月19日我國上海證券交易所正式開業。

　　2.A

　　【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。

　　3.C

　　【解析】根據發行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

　　4.B

　　【解析】開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的。

　　5.B

　　【解析】在通常情況下，可轉換債券轉換成普通股票，因此它具有債權和期權的雙重特性。

　　6.B

　　【解析】(1)證券經紀。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動相關的財務顧問。從事上述(1)至(3)項業務的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。

　　7.C

　　【解析】委托指令根據委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托。

　　8.B

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優先和時間優先原則。

　　9.D

　　【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制。

　　10.C

　　【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

　　11.A

　　【解析】應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已汁息天數

　　12.B

　　【解析】證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”原則競價成交。

　　13.A

　　【解析】上海證券交易所大宗交易規定，A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　14.D

　　【解析】定價申報要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。

　　15.B

　　【解析】B股實行次交易日起回轉交易。

　　16.C

　　【解析】(11.05-0.15+6.4×0.5)÷(1+0.5)=9.4元。

　　17.A

　　【解析】證券交易所無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷。

　　18.B

　　【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　19.D

　　【解析】證券經紀業務包含的要素有：委托人、證券經紀商、證券交易所和證券交易的對象。

　　20.A

　　【解析】目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的證券公司。

　　21.C

　　【解析】《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，‘也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　22.C

　　【解析】企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請注銷。

　　Z3.B

　　【解析】在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的交易通道服務是證券經紀業務服務的核心。

　　24.A

　　【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統一的整體市場。

　　25.C

　　【解析】新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發行方式，也稱招標購買方式。

　　26.B

　　【解析】首次發行的股票在中小企業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。

　　27.C

　　【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。

　　28.D

　　【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。

　　29。B

　　【解析】證券投資基金按照其設立后規模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。

　　30.C

　　【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即16 × 10%=1.6元;權證次日可以上漲或下跌的幅度為[(17.6-16)× 125%×1]=2元，漲跌幅比例高達50%。

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