21.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的( )關系。

　　A.代理

　　B.從屬

　　C.委托

　　D.制約

　　22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。

　　A《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《機構證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

　　A客戶優先

　　B.時間優先

　　C.機構優先

　　D.VIP優先

　　24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度的策略是( )。

　　A.差異性市場營銷策略

　　B.無差異市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了( )。

　　A.網下配售股票

　　B.網上競價發行

　　C新股資金申購網上發行

　　D.新股發行現金申購制度

　　26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。

　　A.證券交易所的交易清算系統

　　B.中央銀行的交易清算系統

　　C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統

　　D.商業銀行的交易清算系統

　　27.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過( )票的，應通過現場進行表決。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.3億

　　D.5億

　　28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

　　A.基金資產總值

　　B.基金份額凈值

　　C.基金份額市值

　　D.基金份額累計凈值

　　29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。

　　A.20

　　B.100

　　C.2500

　　D.25000

　　30.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的( )。

　　A.0.05%

　　B.0.03%

　　C.0.1%

　　D.0.3%

　　31.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A.證券交易系統

　　B.證券交易所

　　C.證券公司營業柜臺

　　D.銀行柜臺

　　32.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。

　　A.警告

　　B.撤銷相關業務許可

　　C.罰款

　　D.沒收非法所得

　　33.為了加強證券自營業務管理，( )明確規定了禁止的交易行為。

　　A.《證券法》

　　B.《證券公司監管條例》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　34.根據證券法的規定，公司的董事、( )以上監事或者經理發生變動屬于內幕信息。

　　A.2/3

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.1/4

　　35.下列關于證券公司辦理資產管理業務的表述錯誤的是( )。

　　A.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額

　　B.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

　　C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃

　　D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產

　　36.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。

　　A.1.15

　　B.3，30

　　C.6，60

　　D.6，90

　　37.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶無權享有的權利有( )。

　　A.知情的權利

　　B.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

　　C.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　38.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由( )履行相應義務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券托管機構

　　D.證券登記結算機構

　　40.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.3萬元以上l0萬元以下

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