三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.根據我國證券交易所現行制度的相關規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當日收盤價×(1土漲跌幅比例)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.竟價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.僅在協議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.根據規定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時行情發布的方式和內 容。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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