查看匯總：2015年證券從業資格《證券交易》精選模擬試題匯總

　　一、單選題(60*0.5分)

　　1、證券(　　)業務主要是指在每一營業日中，每個證券公司成交的證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。

　　A.清算

　　B.交割

　　C.交收

　　D.登記

　　正確答案：A

　　2、證券回購的實質是

　　A.信用貸款

　　B.抵押拆借資金

　　C.發行債券融資

　　D.杠桿融資

　　正確答案：B

　　3、從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

　　A. 1995

　　B. 1997

　　C. 1998

　　D. 1999

　　正確答案：C

　　4、證券交易所內證券交易的競價原則是 。

　　A. 時間優先，客戶優先

　　B. 時間優先，價格優先

　　C. 數量優先

　　D. 市價優先

　　正確答案：B

　　5、證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的 。

　　A. 10%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 40%

　　正確答案：B

　　6、 賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為( )。

　　A. 買入期權

　　B. 賣出期權

　　C. 利率期權

　　D. 外匯期權

　　正確答案：B

　　7、根據上海證券交易所中央登記結算公司對資金透支作出的處罰規定，在交易日的次日(T+1)上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在(T+1)日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。

　　A. 0.0366

　　B. 0.05

　　C. 0.266

　　D. 0.5

　　正確答案：A

　　8、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

　　A.當日開盤價

　　B.當日收盤價

　　C.當日按成交量的加權平均價

　　D.當日開盤價與收盤價的均價

　　正確答案：B

　　9、1996年，中國證監會頒布的《證券公司證券自營業務管理辦法》中的有關規定正確的是________。

　　A. 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過5：1

　　B. 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1

　　C. 證券公司從事證券自營業務，其流動性資產占凈資產或證券營運資金的比例不得低于50%

　　D. 證券公司證券自營業務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產或證券營運資金的50%

　　正確答案：C

　　10、證券經紀商對委托人的首要義務是()。

　　A.為客戶的一切交易保密

　　B.堅持了解客戶原則

　　C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議

　　D.嚴格按委托人的要求辦理委托事務

　　正確答案：D

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