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　　1、證券交易的風險防范通常可從()等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。

　　A.制度、監察和自律管理

　　B.足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

　　C.事先預警、實時監控和事后監察

　　D.制度建設、內部自查和行業檢查

　　正確答案：A

　　2、下述 不屬于證券公司自營業務決策自主性特點的表現。

　　A. 選擇交易對手的自主性

　　B. 選擇交易品種的自主性

　　C. 選擇交易方式的自主性

　　D. 選擇交易價格的自主

　　正確答案：A

　　3、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是

　　A.雙向過戶

　　B.T+0交收

　　C.T+1交收

　　D.單向過戶

　　正確答案：A

　　4、機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于(　　)米。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.5

　　正確答案：A

　　5、準確地說，(　　)是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。

　　A.機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》

　　B.機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》

　　C.機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》

　　D.國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書

　　正確答案：B

　　6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.契約制

　　D.合同制

　　正確答案：A

　　7、場外市場與場內市場相比，其( 　)不及證券交易所。

　　A.交易策略的正確性

　　B.交易價格管理的困難性

　　C.交易行為管理的困難性

　　D.穩定性與流動性

　　正確答案：D

　　8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業部的運營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業部的證券運營資金不得少于人民幣 萬元。

　　A. 40% 1000

　　B. 30% 500

　　C. 40% 500

　　D. 50% 1000

　　正確答案：C

　　9、證券交易風險的監察包括(　　)

　　A.事先預警、實時監控、事后監查

　　B.制度建設、內部自查、行業檢查

　　C.制度建設、實時監控、行業檢查

　　D.事先預警、內部自查、事后監查

　　正確答案：A

　　10、下列對于市價委托，不正確的說法是________。

　　A. 沒有價格上的限制

　　B. 成交迅速

　　C. 成交率高

　　D. 我國目前采用此種委托方式較多

　　正確答案：D

　　11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為(　　)以取得一定資金的行為。

　　A.抵押品

　　B.保證金

　　C.交換物

　　D.本金

　　正確答案：A

　　12、 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。

　　A. 口頭報價

　　B. 書面報價

　　C. 電腦報價

　　D. 間接報價

　　正確答案：C

　　13、股份公司發行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正確答案：A

　　14、根據《公司法》的規定，股份有限公司的設立采取( ) 設立的原則。

　　A.登記

　　B.行政許可

　　C.注冊

　　D.協議

　　正確答案：B

　　15、對于證券營業部的日常管理，錯誤的是________。

　　A. 證券營業部只能從事證券的代理買賣

　　B. 證券營業部應當將“證券營業許可證”副本放在營業場所的顯著位置

　　C. 證券營業部不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓“證券營業許可證”

　　D. 證券營業部不得以承包、租賃方式經營

　　正確答案：B

　　16、 對于各種( )，設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

　　A. 開放式基金

　　B. 債券基金

　　C. 封閉式基金

　　D. 股票基金

　　正確答案：A

　　17、證券營業部員工的培訓大體可分為 兩種。

　　A. 在崗培訓、離職培訓

　　B. 業務培訓、專業培訓

　　C. 職前培訓、在職培訓

　　D. 業務培訓、在崗培訓

　　正確答案：C

　　18、 獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的( )。

　　A. 基本結算會員

　　B. 普通結算會員

　　C. 一般結算會員

　　D. 特殊結算會員

　　正確答案：A

　　19、 屬于明文列示的內幕交易行為。

　　A. 非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　B. 發行公司與其它公司進行關聯交易

　　C. 發行人委托其他證券公司代為買賣證券

　　D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種證券

　　正確答案：A

　　20、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業務資格，應在資格證書失效前( )內，向中國證監會提出申請并報送經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產負債表等報表。

　　A.兩個月

　　B.三個月

　　C.六個月

　　D.一年

　　正確答案：B

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