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　　1.證券營業部內部控制的核心是(　　)。

　　A.風險控制 B.人員控制

　　C.收益控制 D.成本控制

　　答案：A

　　2.證券營業部不可以在以下范圍內遷址(　 )。

　　A.同城　　　　B.同省

　　C.垮省　　　　D.境內外

　　答案：D

　　3.根據1999年3月證監會發出的《關于證券營業部審批工作有關問題的通知》的規定，對個人負債總額超過公司注冊資本金(　　)的，不允許設立證券營業部。

　　A.10% B.20%

　　C.30% D.50%

　　答案：B

　　4.證券營業部不能從事的業務是(　　)。

　　A.代理買賣 　　B.代理還本付息、分紅派息

　　C.為大客戶融資 D.證券代保管、簽證

　　答案：C

　　5.設立證券服務部，具有證券從業資格的人員不少于(　　)人。

　　A.2 　B.3

　　C. 4 　D.5

　　答案：B

　　6.不屬于技術服務站經營范圍的是(　　)。

　　A.交易業務咨詢、技術指導

　　B.辦理資金賬戶開戶、指定交易

　　C.現金提存

　　D.轉托管

　　答案：C

　　7.(　　)是無效的委托方式。

　　A.柜臺委托

　　B.電話委托

　　C.客戶直接向場內交易員報單

　　D.網上委托

　　答案：C

　　8.營業部的電腦管理僅包括(　　)。

　　A.硬件管理和軟件管理

　　B.運行效率、行情分析系統和業務處理速度及精度

　　C.機型、容量、數量

　　D.通訊設備管理

　　答案：A

　　9.(　　)是指證券營業部已經支出，但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用，包括租入固定資產的改良支出等。

　　A.資產 B.負債

　　C.長期待攤費用 D.利潤

　　答案：C

　　10.證券公司當期繳納所得稅后的利潤，除國家另有規定外應進行如下分配：1提取法定盈余公積，2提取公益金，3彌補公司以前年度的虧損，4向投資者分配利潤，5提取一般風險準備;正確的分配順序是(　　)。

　　A.35421 B.32451

　　C.34152 D.35124

　　答案：D

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